成果导向视域下高校专利转化的工程化实践研究

一、引言

1.1 研究背景

在知识经济蓬勃发展的当下，高校作为科技创新的关键阵地，依托强大的科研实力、丰富的人才储备以及浓厚的学术氛围，不断产出大量科研成果。其中，学术型专利作为高校科研成果的重要体现，数量呈快速增长态势。据统计，近五年我国高校专利申请量以年均 15%的速度递增，涵盖人工智能、生物医药、新能源材料等多个前沿领域，这些专利凝聚着高校科研人员的智慧，代表着先进的技术与创新理念。

然而，高校专利转化率普遍偏低是亟待解决的现实问题。相关数据显示，我国高校专利转化率不足 10%，而发达国家高校专利转化率普遍在 30%-50% 之间，差距显著。大量专利停留在实验室阶段，未能跨越技术到产品、实验室到市场的“死亡之谷”实现产业化。造成这一现象的原因是多方面的：高校科研侧重学术价值，以发表论文、获科研奖项为主要目标，对专利市场应用前景和产业化可行性调研不足；高校与产业界信息不对称、沟通不畅，导致科研成果难以精准对接市场需求；同时，专利转化面临技术成熟度不够、资金投入短缺、专业转化人才匮乏等障碍。

在国家大力推动科技成果转移转化的政策背景下，提升高校专利转化效率刻不容缓。近年来，《促进科技成果转化法》《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》等一系列政策法规相继出台，旨在激发高校和科研人员的积极性，打通科技成果转化通道。在此背景下，如何有效提升高校专利转化效率，将科技创新优势转化为现实生产力，推动经济社会高质量发展，成为学术界和产业界共同关注的重要课题。

1.2 研究意义

基于成果导向的高校专利转化工程化实践具有重要的理论和现实意义。理论层面，该研究有助于完善高校科研成果转化理论体系。目前高校专利转化研究多分散在不同学科领域，缺乏系统性和整合性。本研究以成果导向为核心构建工程化实践框架，为深入研究高校专利转化的内在规律、影响因素及作用机制提供新视角和方法，丰富和拓展科技成果转化领域的理论研究。

实践层面，首先有助于提升高校科研成果转化效率。通过系统化路径设计和实践探索，高校能更好识别市场需求，优化专利研发方向，提高专利质量，整合各方资源解决转化关键问题，加速专利从实验室走向市场，实现科研成果快速产业化。其次为产学研深度融合提供理论支持和实践参考。工程化实践强调高校、企业和科研机构协同合作，通过建立有效合作机制和利益共享模式，促进人才、技术、资金等创新要素深度交流与合作，优化配置，为构建产学研深度融合的创新生态系统提供借鉴。最后，高校专利转化成功实践能创造巨大经济和社会效益。将创新技术转化为产品和服务，可推动产业升级，创造新经济增长点，提供就业机会，改善生活质量，促进社会和谐发展。

1.3 研究内容与方法

本文以成果导向为核心理念，综合运用多种研究方法探讨高校专利转化的工程化实践路径。研究方法上，一是文献分析，全面梳理国内外相关文献，归纳总结现有研究成果，明确现状和趋势，找出空白点和薄弱环节，为研究提供理论基础和思路。二是案例研究，选取国内外高校专利转化典型案例，剖析转化过程、经验和问题，汲取启示，总结普遍可操作的实践模式和策略。三是实践总结，结合作者参与专利转化项目的实践经验和实地调研，总结提炼关键环节、技术方法和管理经验，形成实践指导成果。

研究内容方面，首先分析高校专利转化现状，收集整理数据，分析申请量、授权量、转化率、转化领域分布等情况，找出主要问题及成因。其次阐述成果导向理论基础，探讨其内涵、原则及在高校专利转化中的应用价值，明确指导作用。然后进行工程化实践框架设计，从专利研发、技术评估、市场对接、转化实施到后续服务等环节构建完整框架，明确各环节目标、任务、方法和保障措施。最后开展典型案例分析，结合实践框架验证其科学性和有效性，提供具体实践参考。

二、高校专利转化的现状与问题

2.1 高校专利的现状

2.1.1 数量与质量

在科技创新推动下，我国高校专利申请量呈现强劲增长态势。教育部统计数据显示，2020-2024 年我国高校专利申请量从 20 万件增长至 35 万件，年均增长率达 13.4%，反映出高校科研活力增强和国家对高等教育科研投入的成效。

但数量增长背后，专利质量问题凸显。高质量专利需具备核心技术创新、广阔市场前景和强法律稳定性。目前高校专利中，约 60% 是基于学术研究阶段性成果申报，满足学术考核需求，在技术成熟度、市场适用性等指标上存在短板。例如，某高校在纳米材料领域的专利，虽在学术理论有创新，但实际应用中面临技术落地难、成本高、性能不稳定等问题，能在产业界发挥重要作用的高质量专利占比不足 20‰

2.1.2 转化率低

从转化效率看，高校专利转化率现状不容乐观。据国家知识产权局数据，我国高校专利转化率仅为 8.5%，远低于发达国家 30%-50% 的水平，大量专利成果未转化为生产力，造成科研资源浪费。低转化率使高校科研成果难以及时在市场实现价值变现，影响产业升级和经济增长，也不利于高校科研投入产出的良性循环，制约科研创新能力和社会影响力提升。

2.1.3 区域差异

高校专利转化率区域差异显著。东部地区企业新技术接受度高，研发投入和市场开拓能力强，积极与高校开展产学研合作，为专利转化提供广阔市场空间和资源支持。如长三角地区高校专利转化率达 18%，珠三角地区达 15%，形成成熟产业集群，科研成果能快速对接当地产业需求。同时，东部地区科技金融、知识产权服务完善，为专利转化提供全方位保障，专利转化率相对较高。

中西部地区经济发展滞后，产业结构不合理，企业技术创新能力不足，对高校专利技术吸纳能力有限。科研基础设施、人才吸引力和科技创新政策落实力度与东部有差距，导致高校专利转化困难，转化率普遍较低。如西北地区高校专利转化率仅 4.2%，西南地区 5.8%，难以充分发挥科研成果价值。

2.2 高校专利转化的主要问题

2.2.1 专利与市场需求脱节

当前许多高校专利研发过度以学术为导向。科研人员选题、研究和成果申报时，更注重学术理论突破和论文发表，对市场需求调研分析不足。据调查，70% 的高校科研项目立项未经过系统市场需求调研，导致大量专利成果虽有学术创新性，但实际市场应用缺乏可行性和实用性。例如，某高校在基础物理研究领域的专利成果，因未考虑产业界实际需求和应用场景，难以应用于生产实践，解决企业产品研发和工艺改进问题，专利与市场需求明显脱节。

2.2.2 二次开发能力不足

实验室成果转化为成熟产品需经历技术原理验证、产品工艺优化、性能测试、市场推广等复杂二次开发过程。高校在这方面普遍存在能力和资源短板。技术能力上，科研人员专注学术研究，缺乏工程化、产业化所需的技术开发经验和技能，难以将实验室技术转化为符合市场需求的成熟产品。资源方面，高校缺乏大规模产品开发和中试生产所需的设备、场地和资金。据统计，仅 30% 的高校拥有中试基地，且多数设备陈旧、规模较小。此外，高校缺乏完善的技术转移服务体系和专业人才队伍，无法为专利二次开发提供有效支持，导致许多有潜在价值的专利成果难以跨越“死亡之谷”。

2.2.3 产学研合作机制不完善

高校与企业的产学研合作是专利转化的重要途径，但合作机制存在诸多问题。一方面，双方缺乏深度沟通和信任，高校科研人员不了解企业实际生产需求和技术难题，企业对高校科研实力和专利成果了解不全，合作难寻契合点。调查显示，65% 的高校与企业合作项目因需求不匹配导致进展缓慢。另一方面，合作缺乏持续性和稳定性，多停留在短期技术咨询或简单项目合作，缺乏长期战略规划和机制。此外，在利益分配、知识产权归属等关键问题上易产生分歧，影响合作积极性和效果，导致专利转化渠道不畅。

2.2.4 政策与资金支持不足

尽管国家出台鼓励高校专利转化的政策，但实施中存在诸多问题。政策落实不到位，部分政策在地方执行打折扣，高校和企业难享政策红利。如某省税收优惠政策因审批流程复杂，高校申请成本高，仅有 40% 符合条件的高校申请了优惠。政策之间缺乏协同性，不同部门政策衔接不畅、重复交叉，影响整体效果。资金支持方面，专利转化需大量资金用于技术研发、产品中试、市场推广等环节，但政府财政资金有限，社会资本投资意愿不高。据统计，高校专利转化项目中，仅25% 获得社会资本投资，资金短缺导致项目难以推进。

三、高校专利转化的挑战与对策

3.1 主要挑战

3.1.1 专利与市场脱节

在高校科研体系中，部分科研活动侧重学术理论探索和成果发表，以追求学术声誉和项目持续获得。科研人员选题立项多依据学术热点和自身兴趣，对市场需求调研不深入全面。据调查，80% 的科研人员在专利研发前未与企业进行需求沟通，导致大量专利成果技术指标、应用场景与市场实际需求偏差大。如某高校研发的新型电子元件专利，实验室性能优异，但未考虑企业规模化生产的工艺难度和成本控制，难以转化为市场竞争力产品，不被企业接纳。此外，高校科研成果产出周期与市场需求快速变化存在时间差，专利研发完成时，市场需求可能已改变，加剧了脱节现象。

3.1.2 二次开发能力不足

实验室成果转化为成熟产品需经历技术原理验证、产品设计、工艺优化、质量控制等复杂二次开发过程，高校存在明显短板。高校科研资源集中在基础研究和应用基础研究，缺乏产品中试和产业化开发的大型设备、专业生产线及工程技术人员。以生物医药领域为例，从新药候选物到符合 GMP 标准的药品，需大量工艺放大、稳定性研究和安全性评价，这些需专业设备和团队支持，而仅有 20% 的高校具备相关条件。高校科研人员知识结构和技能体系侧重学术研究，缺乏工程实践和市场运营能力，面对二次开发实际问题难以有效解决，阻碍技术转化进程。

3.1.3 政策落实不到位

为促进高校专利转化，国家和地方出台一系列支持政策，但实施中部分政策执行不力。税收优惠政策因条款复杂、部门协调难，高校申请需繁琐审批流程和大量证明材料，某高校统计显示，申请税收减免的时间成本占项目周期的 30%，导致部分高校放弃申请。财政补贴政策发放标准不明确、评审过程不透明，据调查，45% 的专利转化项目因评审标准模糊未获得补贴。部分地方政府知识产权保护执法力度不够，侵权成本低，高校专利侵权案件年均增长率达12%，影响高校和科研人员转化积极性。

3.2 对策建议

3.2.1 加强市场需求导向

高校应建立健全市场需求调研机制，鼓励科研人员深入企业和行业一线，了解市场实际需求和技术痛点。在科研项目立项阶段，引入企业、行业协会等市场主体参与论证，确保选题围绕市场需求。设立专门市场对接机构，收集整理市场信息，定期发布行业动态和需求报告，引导科研人员调整研究方向。加强高校与企业人才交流合作，鼓励企业技术人员到高校兼职授课，分享市场经验和案例，选派高校科研人员到企业挂职锻炼，提高市场意识和实践能力，推动科研活动贴近市场需求，提高专利成果市场适用性。

3.2.2 提升二次开发能力

产学研合作是提升高校二次开发能力的有效途径。高校应加强与企业深度合作，建立长期稳定的合作关系，通过共建研发中心、产业技术创新联盟等形式，整合资源实现优势互补。企业为高校提供中试设备、生产场地和工程技术人员，协助开展专利技术二次开发和产业化；高校为企业提供技术支持和人才培养，共同攻克技术难题，提高产品技术含量和竞争力。加强高校自身工程技术人才培养和引进，优化科研人员知识结构和技能体系，鼓励参与工程实践项目，提高解决实际问题能力。积极引入社会资本和专业技术转移服务机构，为专利技术二次开发和产业化提供资金支持和专业服务。

3.2.3 优化政策支持体系

政府应进一步完善政策落实机制，确保政策实效。简化政策申请流程，减少审批环节和证明材料，建立统一政策申报平台，实现线上申报、审核和反馈，提高执行效率。明确政策实施细则和评价标准，加强对政策执行过程的监督和评估，确保资金合理使用和精准投放。加大对政策执行不力的问责力度，严肃处理相关部门和责任人。加强政策宣传和培训，提高高校和科研人员对政策的知晓度和理解程度，引导其积极申请和利用政策支持。通过优化政策支持体系，为高校专利转化营造良好政策环境，激发积极性和创造性。

四、结论与展望

4.1 研究结论

基于成果导向的高校专利转化工程化实践，通过专利筛选、二次开发、市场化推广和政策支持的完整路径设计，能有效提升高校专利转化效率，推动科研成果从实验室走向市场，实现社会经济价值。

4.2 未来展望

未来研究可进一步探讨高校专利转化的区域差异形成机制、政策优化的具体路径以及产学研合作的创新模式，为高校专利转化提供更全面的理论支持和实践指导，助力高校在科技创新和产业升级中发挥更大作用。

参考文献：

[1] 罗彪 , 卢蓉 . 高校智库建设与产学研合作 [J]. 中国国情国力 ,2018,(04):51-53.

[2] 桑杰楠 . 科创板 IPO 审计风险及应对研究 [D]. 云南财经大学 ,2024.

[3] 秦富贞 , 牛海春 . 产教融合背景下电气专业人才培养模式探究 [J]. 电子质

量 ,2024,(07):126-129.

[4] 孙兆 . 大模型发展如何实现技术与产值“双落地”？ [N]. 中国经济时报 ,2023-07-

19,(002).

[5] 李彬钰. 高水平大学与高水平科研团队相关性研究[D]. 浙江工业大学,2012.

项目：高等学校科技发展计划项目 - 项目编号2022KJ014