基于合同条款分析的水利水电工程变更索赔风险识别与应对策略

一、引言

抽水蓄能电站作为电力系统调峰、调频和储能的重要设施，在构建新型电力系统、促进可再生能源消纳方面发挥着关键作用。然而，抽水蓄能电站建设具有规模大、周期长、技术复杂、地质条件多变等特点，在工程实施过程中，不可避免地会出现工程变更，进而引发索赔问题。合同作为约束工程建设各方权利和义务的法律文件，其条款内容直接影响着变更索赔的处理结果。

在实际工程中，因合同条款不明确、风险分配不合理等原因导致的变更索赔纠纷屡见不鲜，不仅影响工程进度和投资控制，还可能损害参建各方的利益。例如，某抽水蓄能电站在施工过程中，因合同对地质条件变化导致的工程变更责任界定不清晰，引发了建设单位与承包人之间的索赔争议，导致工程停工，造成巨大的经济损失。因此，基于合同条款深入分析抽水蓄能电站变更索赔风险，并制定有效的应对策略，具有重要的现实意义。

目前，关于水利水电工程变更索赔的研究虽有不少，但针对抽水蓄能电站，从合同条款视角系统分析变更索赔风险及应对策略的研究相对不足。本文将结合抽水蓄能电站工程特点，对合同条款进行细致剖析，识别变更索赔风险，并提出针对性的应对策略，以期为抽水蓄能电站工程建设的合同管理和风险防控提供有益参考。

二、基于合同条款的抽水蓄能电站变更索赔风险识别

2.1 工程变更条款风险

在抽水蓄能电站建设合同中，工程变更条款是引发变更索赔风险的重要源头。部分合同对工程变更的定义和范围界定模糊，未明确区分“设计变更”“施工变更”与“其他变更”的界限。例如，对于因地质条件变化导致的施工方案调整，合同未清晰说明属于设计变更还是施工变更，这使得在实际操作中，建设单位与承包人容易就变更责任归属产生分歧。

此外，合同中关于工程变更的审批程序和时限规定不明确，也会带来风险。若变更审批流程繁琐、审批时间过长，可能导致承包人施工进度延误，增加施工成本；而若审批程序过于简化，又可能使工程变更缺乏有效管控，影响工程质量和投资控制。同时，一些合同未明确规定工程变更的计价方式和价格调整原则，当发生变更时，双方难以就变更费用达成一致，从而引发索赔纠纷。

2.2 索赔程序条款风险

合同中的索赔程序条款对索赔能否成功至关重要。施工合同对索赔时效规定严格，要求承包人在索赔事件发生后的较短时间内（如 28 天）提交索赔意向通知和详细的索赔报告。然而，在实际工程中，由于抽水蓄能电站施工环境复杂，索赔事件的调查、证据收集和损失计算需要耗费大量时间，承包人往往难以在规定时效内完成索赔文件的准备和提交，导致索赔权利效率降低或者丧失。

另外，合同对索赔证据的要求不明确，也给承包人索赔带来困难。部分合同仅笼统地要求承包人提供“充分的证据”，但未具体说明证据的种类、形式和证明力要求。在索赔处理过程中，承包人花费大量的人力、物力、时间频繁更换附件资料，甚至会出现建设单位以附件资料不足为由拒绝承包人的索赔请求，使得承包人的合法权益无法得到有效保障。

2.3 责任界定条款风险

合同中责任界定条款的不合理或不明确，是变更索赔风险的重要来源。在抽水蓄能电站建设中，对于因不可抗力、地质条件变化、设计缺陷等原因导致的工程变更和损失，若合同未清晰界定各方责任，容易引发索赔争议。例如，对于不可抗力事件的认定标准不明确，当发生自然灾害时，建设单位和承包人可能对是否属于不可抗力产生分歧，进而影响索赔处理。

此外，在合同履行过程中，由于参建各方的工作界面划分不清，也会导致责任推诿。如在设备采购与安装过程中，若合同未明确规定设备供应商、承包人和建设单位之间的责任，当设备出现质量问题或安装延误时，各方可能相互推卸责任，使得索赔难以顺利进行。

2.4 其他相关条款风险

除上述条款外，合同中的其他条款也可能影响变更索赔风险。例如，合同中的固定总价施工项目，当发生较大工程变更时，承包人可能面临成本大幅增加而无法获得合理补偿的风险；合同中的争议解决条款若约定不明确，如仲裁机构或诉讼法院不明确，可能导致在索赔争议发生时，双方无法及时、有效地解决纠纷，增加维权成本。

三、抽水蓄能电站变更索赔风险应对策略

3.1 合同签订前的风险防控

在合同签订前，参建各方应充分做好风险防控工作。首先，要组织专业人员对合同条款进行细致审查，确保合同条款清晰、明确、完整，避免出现模糊不清或易产生歧义的表述。对于工程变更条款，应明确变更的定义、范围、审批程序、计价方式和价格调整原则；对于索赔程序条款，要合理设定索赔时效，明确索赔证据的种类、形式和证明力要求；对于责任界定条款，需清晰界定各方在不同情况下的责任和义务。

其次，在合同谈判过程中，各方应充分协商，合理分配风险。对于复杂地质条件、不可抗力等难以预见的风险，可通过在合同中约定风险分担机制，如采用保险、调价等方式，降低各方的风险损失。同时，要重视合同附件的编制，将技术规范、图纸、工程量清单等作为合同的重要组成部分，确保合同内容与工程实际需求相匹配。

3.2 合同执行中的动态管理

在合同执行过程中，加强动态管理是降低变更索赔风险的关键。建设单位、监理单位和承包人应建立健全工程变更管理台账，对每一项工程变更的原因、内容、审批情况、实施情况等进行详细记录，以便及时掌握工程变更动态，为后续的索赔处理提供依据。

同时，要严格按照合同规定的索赔程序进行索赔管理。承包人应增强索赔意识，在索赔事件发生后，及时收集和整理相关证据，按照合同约定的时效提交索赔意向通知和索赔报告；建设单位和监理单位应及时对索赔文件进行审核和处理，避免因延误导致索赔争议升级。此外，各方应加强沟通与协调，定期召开工程例会，及时解决合同执行过程中出现的问题，减少变更和索赔的发生。

四、结论

基于合同条款对抽水蓄能电站变更索赔风险进行识别与分析，发现工程变更条款、索赔程序条款、责任界定条款等存在诸多风险因素，这些风险因素容易引发变更索赔纠纷，影响工程建设的顺利进行和参建各方的利益。通过制定合同签订前的风险防控、合同执行中的动态管理、索赔处理的专业应对以及加强合同管理培训与风险意识教育等一系列应对策略，可以有效降低变更索赔风险，提高合同管理水平，保障抽水蓄能电站工程建设的顺利实施。

参考文献

[1]马文军。浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].城市建设理论研究（电子版）,2023(18):114-116.

[2]李丽。水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析及对策[J].水利规划与设计，2022(05):142-145.