新时代中国高校档案治理体系建设研究

在国家治理现代化的浪潮中，高校档案工作正面临前所未有的挑战与机遇。《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称“十四五”规划）提出了全面推进档案治理体系构建的目标，明确指出高校档案治理体系建设是提升档案治理效能、优化档案资源结构、增强档案服务能力的必然选择。本文旨在借鉴国家治理体系构建的成功经验，探索构建适应新时代要求的高校档案治理体系。2021 年 6 月，中办国办印发“十四五”规划，首次提出“全面推进档案治理体系建设，提升档案治理效能”，并将其作为“十四五”规划主要任务之首，也是四个体系建设（档案治理体系建设、档案资源体系建设、档案利用体系建设、档案安全体系建设）之首 1，并起到引领作用，足见其地位之突出，国家之重视。《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）和《中华人民共和国档案法实施条例》（以下简称“实施条例”），对档案治理体系建设从法律层面进行了明确，为国家各具体领域的档案治理体系建设提供了法律保障和顶层设计。高校承载着科技强国、教育强国、人才强国等重要战略，高校档案事业是国家档案事业发展的重要组成部分，截止 2022 年，中国高等学校规模达到 3013 所，在校大学生规模为 4655 万人 2。高校档案治理体系是国家档案治理体系和高校档案治理体系的重要组成部分，高校档案治理体系建设和治理能力提升，对于高校立德树人和培养社会主义接班人根本任务，推动学校高质量发展将发挥重要作用。

1 高校档案治理体系的构成

在国家治理现代化的浪潮中，高校档案工作正面临前所未有的挑战与机遇。《“十四五”全国档案事业发展规划》提出了全面推进档案治理体系构建的目标，明确指出高校档案治理体系建设是提升档案治理效能、优化档案资源结构、增强档案服务能力的必然选择。本文旨在借鉴国家治理体系构建的成功经验，探索构建适应新时代要求的高校档案治理体系。研究高校档案治理体系的构成，首先要明确档案治理体系的构成要素。档案治理体系的构成，是近年来学界研究的热点之一，虽然没有最终定论，但很多研究成果值得参考借鉴，在此基础上，结合高校领域的实际情况，将通用的构成要素进行具体化，就可梳理出高校档案治理体系的构成要素。

1.1 档案治理体系的构成

档案治理体系建设是新时代档案事业转型，推动档案事业高质量发展的首要任务。学界对于档案治理体系的研究，主要观点有：一是徐拥军的要素说，即档案治理体系是由治理主体、治理客体、治理方向、治理原则、治理目标等多个要素构成的一个完整体系 3。二是常大伟的体系说，即档案治理体系是由档案治理制度体系、结构体系、方法体系、运行体系和保障体系组成 4。三是制度体系说，即档案治理体系是由多种档案制度构成的集合 5。笔者认为这三种比较有代表性的观点，在一定程度上代表了我国档案治理体系研究的现状，有值得借鉴的地方，但均有失偏颇。从管理学的角度说，管理和治理最核心的三个内容是“目标、过程和结果”，档案治理体系建设应该解决“谁治理，怎样治理，治理得怎样”这一根本问题。首先应设定档案治理体系建设的目标，然后是确定实现这一目标所遵循的原则。其次是过程管理，即“谁治理”和“如何治理”，通过确定档案治理的主体，形成一套完整的管理体制机制，来协调各档案治理主体之间的关系，以一系列的档案治理制度为抓手，来实现档案治理的目标。最后是结果管理，即“治理得怎样”，要对结果进行监督检查，制定一套考核评价机制，通过监督检查和考核，促使各治理主体更好地完成档案治理目标。

1.2 高校档案治理体系的构成

高校档案治理体系是档案治理体系在高校档案治理领域的应用，主要包括建设目标、建设原则、治理主体、管理体制、制度体系、监督检查机制和考核机制等。高校档案治理体系的建设目标和原则，既要遵循国家档案治理的目标和原则，又要体现高校治理的目标和原则。高校档案治理体系的主体、管理体制和制度体系，应在《中华人民共和国档案法》和各高校章程的框架下，遵循高校人才培养和管理运行的客观规律，以实现学校高质量发展为导向来确定。高校档案治理的监督检查和考核机制，可参考国家档案局《档案检查工作办法》及其评价指标，结合高校内部的考核机制，形成具有学校特色的档案监督检查和考核机制。

2 高校档案治理体系建设的目标和原则

高校档案治理体系的构建必须明确目标，确保其与国家档案治理的整体目标保持一致。构建的目标应当包括提升档案治理效能、丰富档案资源、提高档案服务水平、确保档案安全。为实现这些目标，高校档案治理体系应遵循以下原则：坚持党对档案工作的领导，坚持以师生为本的服务理念，坚持依法治档，坚持改革创新，坚持安全底线。高校档案治理体系建设的目标是引导学校档案治理体系建设的基本遵循，应形成以治理能力建设为主导、资源建设为基础、安全建设为底线的目标导向。为确保高校档案治理体系建设目标的达成，需要在建设过程中遵循坚持党的领导、坚持以人为本、坚持依法治档、坚持改革创新、坚持安全底线五大原则。

2.1 高校档案治理体系建设的目标

第一，提升高校档案治理效能。落实党管档案，不断完善高校档案治理体系、档案治理机制和档案治理制度，提升依法治档能力，让档案治理在高校治理体系和治理能力现代化、促进学校高质量发展中的基础性、支撑性作用更加明显。

第二，丰富高校档案资源。让高校档案“应归尽归，应收尽收”得到有效落实，不断丰富高校档案资源，拓宽档案来源渠道，丰富档案资源形式。以档案分类方案、文件材料归档范围和档案保管期限表“三合一”制度为抓手，全面梳理和规范收档范围，特别要加强对录音、业务数据、公务电子邮件、网页信息、社交媒体等门类档案的收档工作。

第三，提高高校档案服务水平。依托智慧校园这一学校综合信息化平台，借助大数据、移动通信、人工智能等信息手段，加大档案开放力度，开展线上查档服务，增强档案宣传和教育功能，让师生切实体会到档案服务的便利。

第四，筑牢高校档案安全防线。进一步筑牢档案安全底线，完善档案安全管理工作机制和制度，采用最新的信息化手段，鼓励通过数字档案室建设、智慧档案库房建设和改造，通过人防、物防、技防手段构筑三位一体的档案安全防范体系。

2.2 高校档案治理体系建设的原则

2.2.1 坚持党的领导

高校档案治理体系建设，要牢记档案工作的政治属性，提高政治站位，始终在高校党委的领导下开展工作，要把党的领导贯穿在档案工作全过程、各方面，确保档案工作方向正确。在坚持习近平总书记关于新时期档案工作重要论述的前提下，树立党管档案的指导方针，坚持学校党委对档案工作的绝对领导。

2.2.2 坚持以师生为本

高校档案治理体系建设，要贯彻以人民为中心的发展思想。在高校，人民就是学校的学生和教职工，即是以师生为本。一方面高校档案工作是为了服务师生，要建设好覆盖全校师生的档案资源体系和方便师生的档案利用体系，通过加强纸质档案数字化、电子文档归档提升档案利用便利度，通过最新的信息化手段，加强档案宣传、查档培训，全面提升师生对档案利用的满意度。另一方面，高校档案工作也需要依靠广大师生，高校档案资源的产生、收集，都需要全校师生的支持和配合，要重视提升全校师生的档案意识，形成“我为档案，档案为我”的档案认同感。

2.2.3 坚持依法依规治档

高校档案治理体系建设，要依法依规，坚持在法治轨道上推进档案治理，不断提高档案工作法制化、规范化、科学化。没有法治化，就没有档案治理，依法依规治档是推进高校档案事业发展转型的必由之路，新修订的《档案法》和“实施条例”，是依法治档的根本遵循，同时，高校还需要根据学校章程这一学校根本规章来制定一系列的档案治理方面的制度。

2.2.4 坚持改革创新

创新是推动高校档案事业发展的原动力，高校档案治理体系建设是充分发挥改革创新的引领作用。高校是人才智力密集型的小社会，改革创新本身就是高校高质量发展的应有之义，高校师生是一个富有改革、创新精神的群体，在人工智能、大数据、物联网、自媒体和智慧校园这一背景下，档案资源体系、利用体系和安全体系都需要用最新的信息化手段进行赋能，档案治理体系建设实践，更需要改革和创新，才能实现档案治理体系现代化和治理能力的提升。

2.2.5 坚持安全底线

安全是档案治理的底线和生命线，要以国家安全观的责任感来统筹档案治理和档案安全，坚持底线思维，强化风险防控，确保档案安全。高校档案是高校在高质量发展过程中的历史记录和重要财富，要将高校档案安全纳入高校安全工作体系，协同安全保卫、信息安全、意识形态安全等部门共同筑牢档案安全，同时加强在高校开展档案安全宣传和教育，让高校师生明确档案安全、人人有责，形成档案安全治理新格局。

3 高校档案治理主体和管理体制

高校档案治理的主体包括高校党委、档案机构、校内各二级单位、兼职档案员以及全体师生。为了建立一个高效、协同的管理体制，需要明确各主体的职责与相互关系，并确保在《中华人民共和国档案法》和学校章程框架内开展工作。高校档案治理的主体和管理体制，就是要确定“谁治理”和各治理主体所负职责及相互关系。高校档案治理主体是推进档案治理体现建设的主要力量，结合《档案法》及其“实施条例”，高校的治理主体主要包括高校党委、档案机构、校内各二级单位、兼职档案员和全体师生。

3.1 高校档案治理主体

3.1.1 高校党委

中国普通高校实行的是党委领导下的校长负责制，高校党委负责领导和统筹高校各项工作，也是落实党管档案的领导机构。《档案法》以法律形式明确了党对档案工作的领导地位，具体到高校，学校党委对学校的档案工作负领导责任，需要全面领导和谋划学校的档案治理工作，对档案治理进行指导和监督，压实校内二级单位的工作职责，理顺档案治理机制体制，为学校档案治理提供资金、政策、人才等保障。

3.1.2 高校档案机构

《档案法》第九条规定“机关、团体、企业事业单位和其他组织应当确定档案机构或者档案工作人员负责管理本单位的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导”，“实施条例”第十四条对机关、团体、企事业单位档案机构的职责进行了明确。高校应当参照上述要求，根据实际情况来设置档案机构。目前，国内高校档案机构的设置大致分为两类，第一类是独立设置了档案馆，主要是有一定规模且办学历史较为悠久的公办本科高校；第二类是设置了综合档案室或者档案科，其在学校党政办公室或者校长办公室的领导下开展工作，主要存在于部分规模偏小、办学历史不够悠久的公办本科院校、高职高专院校和民办高校。

高校档案机构具有档案管理和档案治理的双重职责，一方面要在学校党委的领导下，贯彻执行有关法律、法规，建立健全学校档案工作制度规范，统筹全校的档案治理体系建设，对校内二级单位的档案工作进行指导和监督；另一方面，要开展档案资源体系、利用体系和安全体系建设，集中管理学校的档案，确保档案的完整和安全。

3.1.3 校内各二级单位

高校校内各二级单位在高校档案治理体系中发挥重要作用。首先，高校档案资源体系建设，主要依赖校内各二级单位，校内各二级单位是高校档案产生部门，高校教学、行政运行等方面的各类型各载体档案，均产生于二级单位。其次，高校档案治理体系的运行、档案安全体系、档案信息化等都需要相关二级单位协同配合，如党委办公室、校长办公室、纪检室等部门在档案治理法规、制度落实和考核发面发挥着监督保障作用，安全保卫、宣传、信息技术部门在档案安全体系建设方面发挥重要作用。最后，高校档案治理法规、制度的落实，需要高校所有二级单位的贯彻执行，需要各二级单位有全校一盘棋的思想，协力做好学校档案工作。校内二级单位还可以充分发挥自己的主观能动性，在档案资源建设、档案编研、档案宣传方面为学校档案事业高质量发展做出积极贡献。

3.1.4 高校全体师生

历史是人民创造的，档案也是为人民服务的，高校范围内的“人民”就是全体师生。高校档案工作是为全体师生服务，档案资源也产生于全体师生，要让全体师生树立“档案工作，人人有责”的共识。根据《档案法》《档案法实施条例》和国家有关规定，应当归档的材料任何个人不得拒绝归档或者据为己有，对档案出入境也做出了相关规定。同时，高校还可鼓励广大师生及校友，将个人珍贵档案捐给学校档案管理部门，以丰富高校档案资源。

3.2 高校档案治理体系管理体制

《实施条例》第十八条明确要求国家规定应当形成档案的机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当建立档案工作责任制，确定档案工作组织结构、职责分工，落实档案工作领导责任、管理责任、执行责任，健全单位主要负责人承担档案完整与安全第一责任人职责相关制度，明确档案管理、档案基础设施建设、档案信息化等工作要求。高校是独立的应当形成档案的事业单位，并落实党委领导下的校长负责制，学校主要领导（党委书记或者校长）应为对学校档案工作负领导责任，学校档案机构负管理责任，学校各二级单位负执行责任。

3.2.1 设立高校档案工作领导机构

高校应在学校党委的领导下，成立高校档案工作领导机构，由学校主要领导担任机构主任（组长），分管校领导担任副主任（副组长），成员相关二级单位档案工作分管领导，办公室设在学校档案管理机构。高校档案工作领导机构负责统筹、部署、协调全校档案工作，并定期召开会议，为学校档案治理体系建设提供组织保障。

3.2.2 设置档案机构并明确其职责

高校档案管理机构是高校档案工作的核心部门和具体工作的实施部门，是高校档