污水处理设施建设项目风险管理研究

引言

污水处理设施建设是水污染治理的关键环节，对改善水环境质量意义重大。但此类项目周期长、环节多，易受地质、政策、技术等因素影响，面临各类风险，可能导致项目延误、成本超支等问题。

一、污水处理设施建设项目风险识别

1.1 风险识别方法选择

污水处理设施建设项目的风险识别需结合其工程特性选择适配方法。常用方法包括专家调查法、流程图法、核对表法及故障树分析法。专家调查法通过邀请污水处理工程、项目管理等领域专家开展研讨会，凭借经验判断潜在风险，适用于识别复杂且缺乏历史数据的风险；流程图法通过绘制项目全流程节点图，按前期决策、设计、施工等阶段梳理风险触发点，便于系统呈现风险传导路径，核对表法基于同类项目历史风险清单，故障树分析法通过逆向追溯项目失败等顶事件的成因，能精准定位关键风险因素。

1.2 前期决策阶段风险

前期决策阶段风险主要源于信息不对称与决策逻辑偏差。可行性研究风险最为关键，若对项目选址的水文地质条件勘察不足，可能导致后期处理工艺与实际水质不匹配；对周边居民需求调研缺位，易引发后期建设中的民意反对。投资估算风险同样突出，因忽视污水处理设备市场价格波动、政策补贴变动等因素，可能造成预算不足。

1.3 设计阶段风险

设计阶段风险直接影响项目功能实现与施工可行性。工艺设计风险是核心，若处理工艺选择不当，会导致建成后出水水质不达标；设计参数取值偏差可能引发处理效率不足。图纸设计风险体现在细节疏漏，如管道布置与设备安装空间冲突、防渗工程设计未考虑地质沉降，将增加施工阶段的变更概率。协同设计风险不容忽视，因土建、设备、电气等专业设计衔接不畅，可能导致后期系统集成困难。

1.4 施工阶段风险

施工阶段风险受环境、资源与管理多重因素影响。工程质量风险最为突出，如防渗层施工工艺不合格导致池体渗漏，管道焊接质量差引发后期运行时污水泄漏；材料质量不达标会降低结构耐久性。进度风险主要源于资源调配失衡，如施工机械到位延迟、专业班组人员不足，或因雨季、极端天气等自然因素导致工期延误。

1.5 运营准备阶段风险

运营准备阶段风险关乎项目从建设到运营的平稳过渡。人员准备风险较为关键，若未提前完成运营团队的技术培训，会导致试运行阶段故障频发，岗位权责划分不清可能引发应急处理时的职责推诿。设备调试风险突出，因未制定系统的调试方案，单机调试与联动调试衔接不当，可能无法及时发现设备兼容性问题。

二、污水处理设施建设项目风险评

2.1 风险评估指标体系构建

风险评估指标体系需覆盖项目全周期关键风险点，以科学性、可操作性为原则分层设计。一级指标按阶段划分为前期决策、设计、施工、运营准备风险，二级指标细化各阶段核心风险，如施工阶段下设质量、进度、安全风险；三级指标聚焦具体风险事件，如质量风险包含防渗层施工缺陷、材料不合格等。

2.2 风险评估方法应用

风险评估需结合项目特性选择方法，常用定性与定量结合的方式。定性评估可采用专家打分法，组织技术、经济、管理专家对风险发生可能性及影响程度评分，适合初期筛选关键风险。定量评估可运用层次分析法，将风险指标按重要性排序，通过矩阵计算确定权重；对数据充足的风险，可采用蒙特卡洛模拟预测发生概率。实际应用中需动态调整方法：施工阶段侧重定量评估进度与质量风险，运营准备阶段以定性评估人员培训、制度完善等风险为主，确保评估结果与风险特性匹配。

2.3 风险等级划分与结果分析

由可能发生风险的可能性和风险造成的影响程度两个变量组成的矩阵通常分为高度风险、中风险、低度风险和较低风险四级。结果分析要关注两方面：一方面从极高风险、高风险优先治理入手，如施工过程中可能存在池体漏水的风险等要即刻实施相应风险应对措施；另一方面要分析风险频发的部位、阶段，若某一个阶段高风险较多，应追溯前期风险分析环节，添加针对该阶段的重点风险防控措施。应总结风险分析表，明确各风险等级，分析各风险因素之间的相互作用，责任和利益主体。

三、污水处理设施建设项目风险应对策略

3.1 风险规避策略

规避是指在项目的设计之初和实施过程中采取措施消除风险的可能性。首要前提就是“防患于未然”，通常将规避与工程项目可行性研究、工程勘察、项目实施方案和工程设计方案有机结合起来，从项目酝酿、策划和初步设计等前期工作开始提前规避可能存在的风险。在工程可行性研究及工程初步设计阶段，决策层应结合国家有关政策和法律法规及工程建设管理制度以及多年来的工程建设经验和教训，一方面，要从国家有关项目编制单位选择方面的要求出发，会同项目可研编制单位对项目规划场址区域进行多轮实地勘察，若发现项目区域可能存在的超排超标的地下水、不良土壤等技术可开发因素和项目投资估算确定等复杂影响条件，需考虑其他适合区域地址；另一方面，可从与该项目相似或同一技术类型类似工程项目已有成熟的处理方法、工艺流程的可设计处理参数入手和已运用于其他工程项目的已成熟应用技术的角度出发，确认满足国家有关工程环保的工程管理流程、国家管理标准要求和规范强制性规定的工程设计标准、技术指标和技术方案。在工程初步设计阶段、工程施工建设准备阶段和工程施工、建设、运行、操作等实施过程中对可能发生风险事故、事件的源头、场所、途径和环节做到提前做好防范和警示，同时可考虑增加对设计环节、主体工程施工环节和联合试运转等环节第三方工程技术服务进行专家预评价环节。

3.2 风险转移策略

风险转移是通过订立合同约定或采取与其他机构合作的方式，将不能自行管理的风险责任转嫁出去。首先合同转移为最主要的转移途径：将施工质量风险通过施工合同转移至承包商，明确工程质量不符合要求时应负责无偿返修及赔偿标准；将设备运行稳定性的风险通过设备采购合同转移至供应商，其承保质量保修的期限需确保能满足整个项目实施时间。再进行保险转移为重要的转移方式，通过施工期间的人员安全风险购买建筑工程意外险，将项目延期风险购买履约保证保险，规避不可预知的经济损失。

3.3 风险缓解策略

控制是运用技术、管理措施将风险发生的概率和后果降低的风险管理对策，是项目风险管理的关键。在施工过程中质量控制风险要以施工过程控制为依托，施工过程中防渗层的控制采取材料检验、现场试铺、第三方检测监管的工作方法，纠正施工中的失误行为，深基坑施工采取专项支护方案以分挖、监测沉降数值控制塌方的发生风险。

3.4 风险承受策略

风险转移。对于风险影响较小或不能通过其他形式管理的风险，需设置风险可控承受方式。适用于低等级风险，如施工阶段个别损耗量较小的材料、运营准备阶段的个别流程变革等。转移策略需事先确定边界条件，并在方案中确定风险承受程度，如规定一个批次的材料损耗率在某个比例之内就可自行承担，超过该比例则采取升格处置流程。

结语

本文围绕污水处理设施建设项目风险管理，明确了各阶段风险，构建评估体系并提出应对策略。这些成果为项目风险管控提供了有效指引，能减少风险影响，保障项目效益。后续可结合实际案例优化策略，借助数字化手段提升风险管理精准性，为污水处理设施建设保驾护航。

参考文献

[1] 蒋兰英. 污水处理设施建设 PPP 模式下的融资风险管理探究[J]. 财会学习，2018，（17）：198-199.

[2]洪磊.乡镇污水处理设施设计、建设、运营管理探讨——以福建省某县乡镇污水项目为例[J].江西建材，2017，（23）：56+58.