供应链韧性与企业风险管理的优化策略研究

引言：

近年来，伴随经济全球化的深入发展，企业的供应链结构变得愈发复杂且敏感，外部不确定因素引发的供应链风险显著增加。其中，以 2018 年以来的中美贸易战为代表的地缘经济冲突，给全球供应链稳定性带来巨大挑战。特别是中国企业在核心技术和关键资源领域的供应链布局受到了严重冲击，暴露出传统供应链模式缺乏韧性的问题（李明，2020）。

供 应 链 韧 性（Supply Chain Resilience） 不 仅 是 企 业 抵 御 突 发 风 险的能力，更体现了企业面对不确定性时快速恢复并适应的战略管理能力（Christopher & Peck, 2004）。有效的风险管理能够降低企业的脆弱性，提升供应链在危机中的弹性表现（Sheffi & Rice, 2005）。然而，现有研究对贸易战背景下供应链风险的深入分析仍显不足，且针对中国企业实践提出的具体策略也亟待丰富和完善（陈杰，2021）。

本研究旨在填补这一研究空白，系统分析供应链韧性与风险管理的理论内涵与现实需求，明确中美贸易战对中国企业供应链产生的长期影响，并提出具有实际指导意义的风险管理优化策略。通过本研究，期望为企业界和学术界提供新的研究视角与决策依据。

一、供应链韧性与风险管理理论综述

供应链韧性最初由 Christopher 与 Peck（2004）提出，定义为供应链系统在遭受中断或严重扰动后迅速恢复正常运作的能力。Sheffi 与 Rice（2005）进一步强调了供应链韧性在危机响应、快速适应与复原中的关键作用，提出供应链韧性不仅是抵御风险的能力，更包含适应和学习能力。

在具体的理论模型方面，Pettit 等（2010）的供应链韧性评估模型提出，韧性提升可通过增加供应链冗余与灵活性来实现。Tang（2006）则提出，通过供应链风险管理的主动设计与风险分散措施，提升企业应对不可预见风险的能力。

风险管理理论则广泛应用于供应链领域，用于识别、评估并应对供应链上的各类风险事件。经典的供应链风险管理理论认为风险管理包括风险识别、风险评估、风险缓解和风险控制四个阶段（Jüttner et al., 2003）。近年来，企业更加关注如何从战略层面整合风险管理与供应链管理，以提升整体竞争力（Manuj & Mentzer, 2008）。

供应链韧性与风险管理的融合逐渐成为研究热点，尤其在全球经济波动、贸易摩擦与产业链重构的背景下更加凸显（王华等，2019）。企业不仅需要短期的风险应对策略，更需要建立长期的供应链韧性建设战略，以应对复杂多变的国际环境（Zsidisin & Wagner, 2010）。学术界普遍认为，供应链韧性管理本质上属于风险管理范畴，但韧性管理更强调企业内部适应性和动态调整能力，更适用于当今高度不确定的市场环境（李强，2018）。

因此，供应链韧性理论和风险管理理论的融合，不仅有助于提升企业的危机应对能力，也能有效提高供应链的整体竞争优势。

二、中美贸易战背景下的中国企业供应链风险分析

2.1 供应链风险识别与评价供应链风险通常可分为需求风险、供应风险和环境风险。需求风险主要表现为客户需求的不确定性变化，如需求骤减或增加；供应风险包括供应商中断、质量问题以及供应成本波动等；环境风险涵盖政策变化、地缘政治冲突以及自然灾害等外部因素（王伟，2022）。企业需要通过风险矩阵、供应链网络分析、情景模拟等系统化工具，精准识别潜在风险事件及其可能产生的影响程度（刘强，2020）。

2.2 中美贸易战对供应链的具体影响分析自 2018 年以来，美国对中国实施的贸易限制措施，尤其在高科技领域，如半导体芯片、新能源电池等行业，导致供应链严重受限。贸易战直接引起进口关税提高、出口管制和技术封锁，使得中国企业在原材料获取、技术授权、产品出口等方面面临较大困难。尤其是在半导体行业，美国对关键技术和设备的出口管制严重影响了中国企业的生产能力与竞争力（张磊等，2021）。新能源领域，如太阳能光伏产业，也因为组件和关键材料的关税提升导致成本显著增加（李峰，2020）。

2.3 中国企业应对供应链风险的现状、挑战与问题根源尽管部分中国企业已开始尝试通过增加库存、分散供应来源或本地化生产等方式应对贸易战带来的冲击，但仍普遍存在响应机制不够灵活、战略布局不足、跨部门协作机制不健全等问题。企业内部风险意识不足，未能建立明确的供应链风险管理体系和长期战略规划，这进一步限制了企业面对风险时的快速决策与反应能力（陈磊，2021）。根本原因在于企业长期专注于成本优化和短期利益，忽视了对长期供应链韧性和战略风险管理能力的建设（李峰，2020）。

三、供应链韧性的提升策略

3.1 建立多元化和本地化的供应链网络

企业需主动降低对单一供应商、单一地区或单一国家的供应依赖，积极发展多元化的全球供应网络和区域本地化供应链。例如，增加国内供应商比例、发展近岸外包、建立区域化生产基地，从而降低全球风险对供应链的冲击（李明，2020）。

3.2 提升供应链信息共享和透明度的具体策略

供应链信息的透明度和实时共享是提升供应链韧性的关键措施。企业可利用数字化工具、云计算平台和区块链技术，建立统一的信息共享平台，确保供应链各环节的信息透明、实时传递，从而更快地识别和响应供应链异常情况（高峰，2021）。

3.3 强化风险预警机制和快速响应能力的路径

建立跨部门协同的风险管理团队，搭建企业内部实时风险监测与预警平台。通过实时监控供应链风险信号，快速启动应急预案，确保供应链异常事件发生时企业能够迅速决策并采取行动。此外，定期开展供应链风险应对演练，以确保风险响应机制的有效性（陈杰，2021）。

3.4 推进供应链技术创新与数字化建设

借助人工智能（AI）、大数据分析、物联网（IoT）等新兴技术，企业可以实现供应链的实时监控、风险预测与智能决策。通过先进的数据分析模型，提前预测供应链可能出现的风险并提前部署应对策略。这不仅能显著提高企业的供应链韧性，也能增强企业长期的竞争优势（王华，2019）。

四、企业案例分析：京东物流与比亚迪汽车

4.1 京东物流：供应链韧性建设与风险管理体系

京东物流在供应链风险管理上的深刻洞察体现于其战略性布局。通过全国范围内的多层次仓储布局，京东显著缩短了配送半径，提升了库存灵活性与区域适应性。在贸易摩擦、疫情等极端情景下，京东物流能够快速响应并动态调整，得益于其自主研发的智能物流平台。这一平台不仅实现了实时的数据监测与智能分析，更能迅速识别风险节点并给出有效的决策建议。此外，京东物流战略性地推进物流技术创新，如无人仓、无人机配送等，既降低了对劳动力的高度依赖，也提高了应对突发事件的物流保障能力，从根本上强化了供应链韧性（王伟，2022）。

4.2 比亚迪汽车：垂直整合与供应链风险管控

比亚迪汽车在供应链韧性上的深刻探索，主要源于其高度垂直整合的供应链模式。通过自有的电池技术与生产体系，比亚迪有效规避了国际贸易争端带来的关键技术依赖风险。此外，比亚迪采用从电池到整车制造的全产业链自控模式，这一模式在原材料价格波动和贸易环境不确定时能够较好地控制成本与保障供应稳定性。比亚迪在风险管理上的深刻之处在于主动构建完善的风险监控与预警系统，包含供应商风险评估、供应链风险情景模拟和备选供应方案制定等，以有效应对贸易摩擦、政策变化等潜在风险事件（李峰，2020）。

五、结论与政策建议

5.1 研究结论 本研究表明，企业构建具有高度韧性的供应链对于应对全球经济不确定性至关重要。供应链韧性不仅是提升抗风险能力的基础，更是增强企业市场竞争力、构筑长期战略优势的重要保障。当前，中国企业面临的地缘政治压力和技术依赖风险日益凸显，迫切需要从被动应对转向主动构建。企业应着重关注多元化和本地化供应链布局、推进供应链数字化与智能化、强化风险预警与快速响应能力建设，以及加强战略性垂直整合，形成灵活、高效、稳健的供应链体系。

5.2 政策建议 政府应积极营造有利于供应链韧性建设的政策环境，出台鼓励企业技术创新和数字化转型的相关措施，推动关键环节和核心技术的自主可控。应建立健全多层次、多维度的产业协同机制，促进区域性供应链生态圈建设，支持关键原材料、设备和技术的国产替代。此外，建议政府搭建全国性的供应链风险信息共享平台，加强跨部门、跨行业的数据联动，帮助企业及时预警并规避潜在风险。

同时，政府还应通过财税优惠政策，引导企业加大对供应链韧性建设与风险管理的长期投入。

参考文献：

[1] 李诗悦 . 日本企业业务连续性计划及其对企业价值的影响研究 [D].吉林大学 , 2024. DOI:10.27162/d.cnki.gjlin.2024.007974.

[2] 潘为华 , 罗永恒 . 供应链金融与企业韧性 : 基于协同创新和风险承担的视角 [J]. 财经理论与实践 , 2024, 45 (05): 10-17.