施工变更与索赔管理对工程造价偏差的作用机理与治理措施

工程项目在实施过程中面临诸多不确定性，施工变更和索赔行为频繁发生，常常成为成本偏差的重要诱因。尤其在设计深度不足、合同管理薄弱或现场情况复杂的背景下，这一问题尤为突出。管理失当不仅加剧了造价失控的风险，也可能引发工期延误和工程质量下降，给项目整体效益带来负面影响。因此，准确识别其内在作用机制并采取有效治理手段，已成为工程造价控制的关键环节之一。

一、施工变更与索赔对工程造价偏差的作用机理

（一）施工变更的类型与成因分析

施工变更是指工程实施过程中对原设计或施工方案的实质性调整，主要包括四类：其一，设计变更，因设计深度不足或图纸缺陷引起，如某高层综合体因暖通与消防系统冲突，重设方案增费 300 万元；其二，现场条件变更，如地质异常、水文变化，常致支护方案调整，预算超支超 10% ；其三，施工组织变更，如为压缩工期改用预制构件，虽提效但增加加工与吊装费用；其四，业主需求变更，如功能或标准调整，直接影响造价结构与成本水平。

（二）索赔的基本分类与触发机制

索赔是承包方基于合同对非自身责任事件主张工期或费用补偿的行为，主要包括三类：工期索赔，常因设计延迟、不可抗力等引发，如连续暴雨致土方无法施工，可依据《建设工程施工合同》申请顺延工期；费用索赔，如沥青、钢材等材料价格波动超过合同允许范围（ ±5% ）时，主张价格补偿；合同条款索赔，因合同内容模糊或条款冲突导致，如图纸与技术规范不一致造成施工难度提升。多数索赔源于不可预见风险、审批滞后或信息沟通缺失等管理漏洞。

（三）施工变更与索赔对造价偏差的直接与间接影响

施工变更与索赔会产生直接和间接两类成本偏差。直接影响表现为新增工程量、材料替换或设备更换等，如某车库项目因设计调整增加钢筋 80 吨，直接成本增加 80 万元。间接影响则包括工期延误带来的管理费、机械费和协调成本，如延期 30 天按 1.5 万元 / 天计算，管理费增加 45 万元。此外，频繁变更造成资源调配混乱、设备闲置率上升，降低施工效率，严重者还可能引发法律纠纷，造成额外支出与声誉损失。

（四）作用机理模型构建与分析

施工变更和索赔引发造价偏差的机制可归纳为“触发—反馈—放大”三阶段：如设计缺陷触发变更，变更引起索赔，审批滞后进一步加剧成本偏离。可构建系统动力学模型，通过“因果循环图”展示变量关系，如设计深度、合同约束、审批效率等形成正负反馈链[1]。仿真研究表明，若审批周期超 7 个工作日，平均造价偏差上升约 6% 。该模型反映了管理响应能力对成本控制的关键影响。

二、施工变更与索赔管理中存在的问题

（一）前期设计与合同管理缺陷

前期设计深度不足是施工变更频发的重要原因。为赶工期，设计停留在初设阶段，缺乏详图与可行性校核，易引发现场调整 [2]。例如地铁工程中接口考虑不周致结构重改，造价增幅超 8% 。同时，合同条款不完善，变更范围与审批时限缺失，埋下索赔隐患。

（二）变更与索赔审批机制不健全

当前许多项目仍沿用纸质化、线下审批流程，变更指令需逐级流转审批，周期平均超过 10 个工作日，严重制约现场响应效率。同时，部分项目缺乏统一变更台账与索赔评估标准，评估主观性强，造成管理混乱。例如某大型医院项目在两个月内发生 23 项设计变更，但其中 9项未形成书面审批记录，难以追溯，结算时造成索赔证据缺失。

（三）信息沟通与协同机制缺失

施工、设计、监理、业主四方在实际操作中存在明显的信息壁垒。多数项目缺乏统一的信息平台，变更资料散落于各单位间，不利于及时传递与共享，特别在夜间或节假日变更响应滞后严重。同时，设计变更常未与施工图同步更新，造成施工误操作、返工现象频发。如某综合管廊项目在未收到正式变更指令前已开挖，导致施工损失无法追责，增加项目非计划支出。

（四）项目成本动态控制能力薄弱

当前工程成本控制多依赖事后结算，缺乏实时造价动态监测。部分项目虽设有成本管理岗位，但未建立统一动态成本数据库，难以进行趋势分析与预警。此外，变更管理未与投资控制挂钩，变更审批未充分评估其对整体预算的影响，缺乏“限额设计”理念支撑，致使累计变更金额超过总价 10% 以上的情况屡见不鲜。

三、优化施工变更与索赔管理的治理措施

（一）健全设计与合同前置机制

从源头治理应强化设计深化与合同条款制订。一方面，提升设计精度，推广BIM 建模审核，进行碰撞检测和施工模拟，减少后期变更如某城市博物馆通过 BIM 优化地下管线，规避 18 处冲突，节省改造费用约 120 万元。另一方面，合同中应明确变更审批时限（如 5 个工作日内）、责任划分、调价机制和证据要求，避免歧义与争议。例如某地铁项目设定变更审批封顶金额和时限，大幅提升审批效率和控制效果 [3]。

（二）构建标准化变更与索赔管理流程

建议编制《施工变更管理办法》和《工程索赔工作指引》，形成规范流程图和责任清单。变更流程应涵盖申请、论证、评估、审批、执行五阶段，明确各节点责任人。同时引入专业造价咨询机构参与索赔审核，按工程量清单及定额进行定量核算，提升处理公正性与效率。建立标准化变更台账，统一格式、编号、记录内容。例如，某机场扩建工程通过引入造价咨询机构管理变更，建立电子变更台账系统，实现自动汇总和预警，变更结算周期由原来的 60 天压缩至 25 天，有效降低结算争议率。

（三）强化项目团队协同与能力建设

应建立变更管理小组，由业主、设计、施工、监理四方人员组成，定期召开变更协调会，确保信息对称与决策及时。同时提升一线项目人员合同意识和索赔技能，组织工程管理人员进行 FIDIC 合同实务培训，熟练掌握证据收集、成本测算与书面表达等关键环节。例如，在某基础设施公私合营项目中，设立常驻“联合工作组”，每周召开例会评估设计变更，配合培训安排专题索赔演练，显著提升项目团队对索赔逻辑链条和证据规范的理解与应对能力。

（四）推动数字化与信息化管理平台建设

建议建设统一的项目管理平台，实现设计图纸、施工日志、变更单、索赔申请等资料的数字归档与权限共享。平台应具备移动端支持，便于现场实时发起审批。利用BIM 模型关联变更内容，结合GIS 系统实现空间定位与进度同步。通过平台化、可视化手段，显著提升管理效率与透明度。例如，某省级科技园项目上线 PMIS 系统集成 BIM 平台，现场技术人员通过平板电脑提交变更申请，并自动关联BIM 模型中变更部位，审批时间由原来的3天缩短至12小时，极大提高响应速度与管理透明度。

施工变更与索赔是引发工程造价偏差的关键环节，其成因复杂、影响深远。加强前期设计深度、完善合同条款、规范变更审批流程，并引入动态成本控制与信息化管理手段，有助于提升造价管理效率，降低成本风险，保障项目整体效益与工程质量，实现工程建设全过程的可控、可预期与高效有序运行。

参考文献

[1] 支红 ， 邓英 . 工程施工变更对公路工程造价的影响探讨 [J].交通建设与管理 ，2021，（05）：104-105.

[2] 张微微 . 施工变更管理对工程造价的影响 [J]. 中国招标 ，2024，（01）：123-125.

[3] 张维洋 . 铁路工程施工变更的索赔管理 [J]. 大众标准化 ，2022，（17）：96-98.