基于全过程管理视角的工程监理风险控制研究

工程建设项目具有投资规模大、建设周期长、参与主体多、技术体系复杂等特点，导致项目实施过程中风险频发，影响项目质量、安全、工期与成本的因素呈现出高度不确定性与系统性。监理工作作为工程管理的重要组成部分，承担着质量控制、进度管理、安全监督等多重职责，是实现工程项目预期目标的重要保障。随着现代工程管理理念的发展，传统阶段性、被动式的监理模式已难以适应高标准建设要求，全过程管理理念的引入为工程监理风险控制提供了新的路径。通过全过程管理，监理工作从项目立项伊始即全面参与，贯穿设计、施工、验收、运维等各环节，强调系统思维与动态控制，提升了风险识别的及时性与控制的有效性，逐步成为现代工程监理发展的必然趋势。

一、全过程管理视角下的工程监理内涵与特点

（一）全过程管理概述

全过程管理作为现代项目管理的重要理念，强调对工程项目从前期策划、设计、施工建设、竣工验收到运维管理等全生命周期进行系统性的组织、协调与动态控制 [1]。与传统分阶段、分环节的管理模式相比，全过程管理打破了各阶段之间的信息孤岛，强化了资源整合与管理联动，有助于实现技术、经济与质量目标的最优协调。在复杂工程、跨区域大项目及技术集成度高的建设过程中，全过程管理通过信息共享、风险预判与系统协调，提升了项目整体的执行效率与管理水平，已成为高标准、高质量工程建设的重要保障。

（二）工程监理的基本职能与范围

工程监理作为现代工程管理体系的重要组成部分，主要职责是代表业主对项目实施过程进行独立的质量、进度、投资与安全控制。监理工作贯穿于项目各关键环节，涵盖前期的设计文件审查、施工阶段的过程监督与质量核查、竣工阶段的验收管理，以及部分项目在运维阶段的缺陷排查与问题整改。通过技术审核、现场巡检、问题反馈与协调沟通，监理单位有效监督施工单位履行合同义务，保障工程质量与安全。同时，监理工作还承担着信息传递、技术咨询、过程协调等综合管理职能，确保项目目标的顺利实现。

（三）全过程管理下工程监理的新要求

在全过程管理理念下，工程监理不再局限于传统的施工监督，而是全面介入项目的策划、设计、建设、交付与运维各阶段，形成系统化、动态化的管理体系 [2]。首先，监理工作需提前参与项目可行性研究与方案优化，协助业主科学识别技术、经济与管理风险，提升决策质量。其次，监理单位需具备统筹协调能力，打通设计、施工、采购与检测环节的信息链，形成资源整合与风险联动机制。与此同时，信息化、智能化手段的广泛应用为监理工作提供技术支持，通过数字建模、实时监控与数据分析，提升了监理管理的精准性与效率。

二、工程项目各阶段的主要风险及监理控制重点

（一）项目决策与立项阶段

该阶段风险主要表现为决策信息失真、投资估算偏差与前期方案不合理，直接影响项目后续实施。典型案例中，因市场调研不足导致项目可行性判断失误，造成投资浪费。全过程监理要求监理单位协助业主开展多方案比选、成本 - 效益分析，应用价值工程（VE）方法优化方案，确保项目在技术、经济与政策条件下具备可实施性与经济合理性。

（二）设计阶段

设计阶段的风险集中在设计成果质量、技术参数缺陷与变更管理混乱。高复杂度项目中，设计变更率超过 15% 将显著推高工程造价与工期。全过程管理下，监理单位需组织图纸会审、施工图联合审查，发现并纠正设计中的技术不合理、标准冲突、规范遗漏，推动应用BIM 协同设计平台，提前识别结构、机电、设备系统间的空间冲突与接口矛盾，降低变更发生概率。

（三）招标与采购阶段

该阶段的风险包括招标文件编制不规范、供应商资质审查不严与合同条款漏洞。全过程监理下，监理单位参与编制招标技术标准、评标办法与合同技术条款，重点审核关键设备、材料供应链的技术参数与交付能力，运用供应商评价体系（如GB/T 19060 供应商绩效评价标准）筛选具备稳定质量与履约能力的承包商，强化采购过程中的透明度与公平性。

（四）施工阶段

施工阶段是项目风险最集中的环节，涉及质量安全、进度控制、成本管理与环境风险。高处作业、深基坑、模板搭设等为事故多发点。全过程管理要求监理单位通过旁站监督、抽检巡查、结构监测等手段，动态掌握施工状态，及时发现问题。依托无人机、视频监控及信息化管理平台，实时跟踪进度与质量，协调资源，保障工期、成本与质量目标的有序实现。

（五）竣工验收与移交阶段

竣工阶段是工程项目全面验收与成果交付的关键环节，常见风险主要包括工程质量缺陷、系统功能不达标以及竣工资料移交不完整等问题，若处置不当将影响项目投入使用后的正常运营。监理单位需组织隐蔽工程检查、设备系统功能测试与各分部分项工程的验收，确保各系统的实际性能符合设计要求与使用标准。资料管理方面，建议推行数字化归档方式，全面梳理工程图纸、检测报告、设备信息等资料，采用二维码、电子化信息标签等手段，确保设施资产信息准确、完整，实现项目成果的有序交付与后续管理的可追溯性，降低运维阶段的管理风险。

（六）运维阶段的延伸监理

部分重点工程进入运维期后仍存在早期缺陷暴露、系统性能下降与安全隐患。全过程监理拓展至缺陷责任期管理，监理单位定期组织设施巡检、缺陷整改核查，推动建立基于物联网的运维监测平台，实现设施健康状态实时掌握与预警，保障工程长期稳定运行。

三、基于全过程管理的工程监理风险控制策略

（一）构建系统化风险识别与动态评估机制

全过程管理视角下，风险识别不能停留在单一阶段或事后总结，而应贯穿项目全周期，形成动态、前瞻性的风险管理模式。首先，应依托历史数据、行业案例与项目特点，建立系统化风险信息库，涵盖政策风险、技术风险、管理风险、资金风险、环境风险等维度，做到风险类型全覆盖。其次，应用风险矩阵法、概率-影响图等工具，量化各类风险的发生概率与后果影响，实施动态风险等级划分。再次，结合德尔菲法、层次分析法（AHP）等方法，组织多专业专家团队，定期开展风险评审与更新，确保风险信息的实时性与有效性。同时，推动施工现场数据实时采集，通过物联网传感设备、视频监控系统获取关键施工参数，结合大数据分析与AI 预测技术，提前识别风险趋势，实现风险预警的科学化、智能化。

（二）强化监理单位的组织结构与专业能力建设

全过程风险控制要求监理单位具备系统化、专业化、复合型的人才队伍与科学的组织结构配置。首先，监理团队需由结构、机电、给排水、道路、桥梁、信息化、法律、造价等多领域技术人员组成，形成跨专业协同作战能力，确保各类复杂技术问题能够及时高效解决。针对技术难度大、工期紧、环境复杂的高风险项目，建议设置专职的风险管理小组，细化岗位职责与信息传递机制，确保各类风险信息及时传达、准确研判与快速处置。其次，监理人员需持续开展专业培训与综合能力提升，掌握BIM 技术、项目管理软件、智能监测系统、数据分析工具等先进管理手段，提升信息化、数字化背景下的风险控制水平。再次，优化监理企业内部管理体系，建立常态化项目例会、信息共享平台、突发事件应急响应流程与责任追溯机制，形成组织高效、决策科学、反应快速、管理规范的监理体系，全面增强整体风险应对能力与资源统筹效率，适应现代大型复杂工程的高标准管理要求。

（三）推动监理工作的前置介入与全过程覆盖

传统监理模式下，监理工作多集中于施工阶段，缺少对前期策划、设计与后期运维环节的有效参与，形成风险管理断点。全过程管理要求监理工作前置至项目立项、可行性研究与设计阶段，参与方案比选、设计优化与投资测算，协助业主单位从源头控制技术、经济与管理风险[3]。具体做法包括：在设计阶段，组织图纸联合审查、BIM 模型协调、施工方案技术交底，预防设计缺陷与系统冲突；在施工前，开展施工组织设计审查、重大专项施工方案论证，提前发现安全隐患与技术风险；在项目竣工后，持续跟踪运维阶段设施状态与早期缺陷，协助业主单位落实缺陷责任，构建“策划 - 设计 - 施工 - 验收 - 运维”全链条的监理责任体系，实现全生命周期、全阶段的风险闭环控制。

（四）提升信息化、数字化与智能化技术应用水平信息化、数字化与智能化手段已成为全过程监理风险控制的重要技术支撑。

首先，广泛应用BIM 技术，建立包含结构、机电、装修、设备系统的三维信息模型，实现设计、施工、运维阶段的数据贯通，提前发现空间冲突、结构干涉与系统接口问题。其次，部署物联网感知系统，在施工现场关键节点设置应力、位移、振动、沉降、环境参数监测设备，实时掌握结构变形、施工状态与环境变化，提升风险动态感知能力。再次，利用大数据平台整合设计、施工、检测、监测等各类数据资源，结合 AI 算法进行风险趋势分析、预警判断与智能决策。最终，建设数字化工程管理平台，实现进度管理、质量检测、隐蔽工程检查、竣工资料归档等全过程数据在线管理，全面提升监理工作的透明度、效率与风险防控水平。

（五）健全法律政策环境与行业标准体系

全过程管理的推广与落实，需要有完善的制度保障与行业标准体系。首先，应通过建立统一的全过程监理服务模式，明确监理单位在项目各阶段的职责分工与管理权限，确保监理工作全周期覆盖、系统衔接，避免管理真空和责任缺失[4]。其次，制定全过程监理工作标准、信息化管理规范、智能监测系统应用指南等配套技术文件，规范各类监理活动的流程、方法与技术要求，提升监理服务的标准化与规范化水平。同时，推动行业主管部门加强全过程监理项目的日常检查、专项抽查与质量评价，确保制度落地执行。鼓励引入第三方独立监督力量，完善社会监督、信息公开与信用管理机制，营造公开、公正、透明的市场环境，全面提升全过程管理背景下工程监理的专业水平与管理效果。

（六）完善监理绩效评价与激励约束机制

有效的绩效评价与激励约束机制，是提升监理单位履职水平与风险控制积极性的关键。首先，构建全过程监理绩效考核指标体系，涵盖质量管理、进度控制、安全保障、信息化应用、协同管理、风险响应等方面，确保考核内容覆盖监理工作的各关键环节[5]。考核方式可结合定量与定性评价，采用实地检查、资料审核、业主反馈、第三方检测等多元手段，增强考核的客观性与公正性。其次，推行动态评价机制，根据项目不同阶段调整绩效重点，施工阶段重点考核质量安全管理，设计阶段重点考核技术优化与方案合理性，运维阶段重点考核缺陷跟踪与设施管理成效。再次，建立经济激励与荣誉激励并行的机制，对绩效优良、风险控制到位的监理单位给予合同奖励、信用加分、行业通报表彰；对失职失责、风险处置不力的监理单位依法追究责任，列入不良记录，形成正向引导与负面惩戒的良性循环，激发监理行业的整体履职积极性与管理水平提升。

总结：

工程项目的高复杂性与多阶段特征决定了风险控制必须具备系统性与前瞻性。传统监理工作局限于施工阶段，难以有效应对项目全生命周期内的多元风险。全过程管理理念的引入，推动监理工作从项目策划、设计、施工至运维各阶段系统介入，强化了全过程、全链条的风险控制能力。通过构建系统化风险识别与动态评估机制、强化监理组织能力、推动前置介入、提升信息化技术应用、健全法律标准与绩效评价体系，能够有效提升监理工作的科学性与实效性，降低项目风险发生概率，保障工程质量与安全。未来，应进一步完善政策支持与技术手段，推动全过程管理在更多复杂工程中的实践应用，全面提升我国工程监理行业的专业水平与管理效能。

参考文献

[1] 张凯 . 建设工程全过程管理 [J]. 大众科技 ，2020，22（03）：24-26.

[2] 王玮 . 工程监理在工程造价控制领域的价值分析 [J]. 房地产世界 ，2021，（01）：61-63.

[3] 孔荣森 . 工程监理制度与建设工程项目全过程管理 [J]. 中国建筑装饰装修 ，2022，（03）：157-158.

[4] 柴美栋 . 浅谈建设工程监理在全过程工程管理中的作用 [J]. 建设监理 ，2024，（12）：35-37+47.

[5] 李滨豆 . 浅谈全过程咨询监理企业人才管理对策 [J]. 今日财富 ，2024，（03）：20-22.