区块链电子提单：数字贸易时代的航运革新与挑战

在全球数字贸易蓬勃发展的浪潮中，传统航运物流体系 正经历着前所未有的变革。作为国际贸易的重要基础环节， 提单的数字化转型已成为提升全球供应链效率的关键突破 口。区块链技术以其去中心化、不可篡改、可追溯的特性， 为传统电子提单的升级换代提供了全新思路。本文将探讨这 一新型贸易单据的法律框架、操作流程、技术优势、应用场 景及现实困境，揭示其在重塑全球航运规则中的重要价值， 同时展望其未来发展的路径与挑战。

一、区块链电子提单的概念

区块链电子提单是在传统电子提单基础上，利用区块链 技术特性(去中心化、透明、可追溯、不可篡改等)构建的新型电子提单形式。它保留了传统提单作为货物收据、运输契约证明、物权凭证的基本功能和属性，同时通过区块链的分布式存储、共识机制、加密技术及智能合约等核心技术，解决了传统电子提单的部分缺陷，确保了提单的唯一性、真实性、安全性及交易过程的可追溯性。

二、区块链电子提单的国际公约和立法发展

(一)国际公约：功能等同原则的确立

1.《鹿特丹规则》

《鹿特丹规则》明确了电子运输记录的法律效力，规定 电子运输记录的签发、排他性控制、转让与纸质提单的签发、 占有和转让具有同等效力，肯定其物权属性。

2.《电子可转让记录示范法》(MLETR)

《电子可转让记录示范法》提出“单一性+控制性”标准，要求电子提单通过可靠方法证明“排他性控制”,以实现电子提单与纸质提单的功能等同，且不限制具体技术。此外，《电子可转让记录示范法》明确电子可转让记录的“控制”与纸质提单的“占有”具有同等效力，控制移转即视为物权变动。

(二)各国国内法：从“功能等同”到技术适配

1.英美法系国家

英国修订了《海上货物运输法》,将电子数据及电子提 单纳入调整范围，允许EDI 类型单证在海运中使用，扩大传统提单规则的适用范围。虽未特别限定区块链技术，但通过扩展法律适用范围为电子提单的流转提供法律基础。

美国的《统一商法典》第7 篇规定了电子提单与纸质提 单具有相同效力，电子记录的“控制权”转移等同于货物权利转让，且电子签名与手写签名效力一致。从法律角度看， 以“控制权”替代“占有”,认可电子提单通过技术手段实现物权变动。

澳大利亚的《海运单证法》明确了电子或计算机生成的 海运提单与书面单据具有同等效力，将“数据电讯”纳入法律定义，为电子提单的适用扫除形式障碍。

2.大陆法系国家

韩国对《海商法》进行修订，增设电子提单条款，明确 电子提单与纸质提单具有相同法律效力，采用“政府指定机

构登记”模式(非去中心化模式),这虽与区块链的去中心化特性存在冲突，但为电子提单独立效力提供了法律依据。

三、区块链电子提单操作流程

区块链技术重塑着传统航运的操作流程，将原本繁琐的 纸质单据流转变为高效便捷的数字化操作。该流程贯穿订舱 清关、装船签发、提单流转及目的港提货等操作阶段，各参 与主体在明确的框架下完成操作，确保单据流转的安全性与 可追溯性。具体操作细节如下表所示：

四、区块链电子提单的优势

(一)高效性

传统电子提单的流转需要第三方参与，本质依旧为传统 纸质提单的流转模式。区块链电子提单则利用连接点在全球 各地进行数据的创建、修改、流转，无需通过中央系统即可 完成提单的自由流转，大大提升了流转的效率。

(二)经济性

电子提单相较于纸质提单具有天然的低成本特点，但传

统的电子提单需要通过昂贵的会员制平台处理，区块链电子 提单则是按照数据采集的时间节点支付费用，具有经济性的 特点。

(三)安全性

区块链电子提单通过运用哈希算法和公钥系统实现数 据安全。哈希算法是指只要输入的数值不一致，得到的哈希 值不一致，因此区块链电子提单根据其加密时间所形成的哈 希值不同。若想更改区块的内容将其独立成一个新的区块，

为保持区块链的完整性需要把其余内容相继修改，难以在较短的时间内实现而不被发现，有利于防范单据欺诈。区块链通过去中心化的特征与结构，实现电子提单在每一个数据节点上链后的数据存储、验证和监管的分布式结构管理，无需 通过第三方机构即可完成电子提单的流转，保证了电子数据 不易被篡改和单据欺诈。

五、区块链电子提单应用场景

(一)无纸化放货

传统流程中提货需持纸质海运提单和保函等凭证换取 纸质提货单，流程繁琐。区块链电子提单通过将海运提单、 提货单等单据上链，相关方(船代、货代、港口、码头、银行等)可在线查询并核验信息，实现线上签发、

提单流转及 提货的无纸化高效操作。

(二)国际结算

传统跨境支付需银行、非银行支付机构和技术及服务支 持机构等多个中间机构参与，清算时间长。区块链电子提单

凭借透明性保障贸易各方获取准确提单信息，解决信息可信 度、虚假融资、重复融资等问题，建立链上各方点对点可信 结算路径，排除第三方中间环节，缩短清算时间。

(三)贸易融资

传统纸质提单存在可以重复质押的风险，区块链电子提 单可以保障提单数据的唯一性、可信性和可溯源性，便于金 融机构快速完成货权校验，解决融资信任难题，这大幅提高 了融资效率，有效降低了企业资金压力。

(四)供应链管理

传统供应链管理需组织供应商、制造商、仓库等多方参 与，存在信息不透明等问题。区块链技术的高度透明和不可 篡改特性有效增强了供应链管理的可信度与透明度。

(五)多式联运

传统电子提单在多式联运中存在交易复杂、成本高、依 赖中心化架构等问题。区块链技术的去中心化、不可篡改和 智能合约等特点为多式联运电子提单如何降低运输成本，加 速数字化转型提供了解决方案。

六、区块链电子提单实务中发展的困境

(-) 相关法律基础薄弱

目前，国际上除少数国家外，多数国家没有关于区块链 电子提单的具体立法，导致其法律地位、物权关系等法律定 义缺位，法律证据效力较低，货主在诉讼中难以得到公正裁 定，影响了区块链电子提单的应用推广。

1.立法不足

同时，区块链电子提单在我国司法实践中管辖法院不明 确。区块链电子提单服务于海运(属于海事海商),如遇纠纷应由海事法院管辖，但其载体已从传统纸质转向电子数据 技术(如可信时间戳、区块链存证),又应归属于互联网法院管辖(如《关于互联网法院审理案件若干问题的规定》第 11 条),因此以上两类法院均具有管辖权，缺乏统一的管辖法院认定标准。

2.区块链电子提单转让效力存疑

在传统纸质提单流转中，以转让相关方在纸质提单上签 名背书作为转让货物的所有权流转的依据和真实性保证。在 区块链电子提单的转让过程中，转让相关方在系统上进行数 字签名。由于目前法律对数字签名效力的认定尚不完备，无 法确认其转让的效力。《中华人民共和国电子签名法》规定 只有可靠的电子签名才具有与签名、盖章同等效力。虽然区 块链电子提单利用哈希算法能够确保其完整性，但无法从法 律层面确认其属于可靠的电子签名，存在被认定无效的风险。

(二)存储压力

在区块链电子提单运行中，每个节点都需验证并存储全 部交易记录，随着国际贸易提单业务量增长，链上存储数据 呈指数级累积。同时，区块链数据的不可删除性(需保障全 流程可追溯)与分布式存储的低利用率(各节点独立存储导 致冗余)导致存储问题带来的压力更为突出。

(三)责任界定不明

在区块链电子提单生成、流转过程中，若发生平台系统

故障、数据丢失、黑客攻击、密钥泄漏等事故纠纷，各关联 方的责任难以明确界定。责任界定不清会影响事故纠纷的处 理进度，各方在处理纠纷时往往相互推诿，甚至可能导致错 误判定结果，增加了业务风险和不确定性。

(四)监管机制不完善

区块链电子提单的去中心化的特点，给合规监管带来了 一定的挑战。当电子提单在跨国流转时，链上节点遍布全球， 传统监管机构不易锁定责任主体，这将形成监管真空。此外， 监管工具滞后的问题也不容忽视，传统监管依赖集中上报的 数据，而区块链数据实时分布在各个节点，监管部门缺乏有 效的技术手段进行实时监控和数据分析。

七、区块链电子提单未来发展的建议(一)完善法律体系

2024 年 11 月，十四届全国人大常委会初次审议了《中华人民共和国海商法(草案)》(以下简称《草案》)。《草案》新增对电子运输记录进行规定：“电子运输记录是指承运人根据海上货物运输合同，以电子通信方式发出，证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船的信息，包括可转让电子运输记录和不可转让电子运输记录”,并强调符合法律、行政法规规定条件的电子运输记录与运输单证具有同等效力。

建议进一步明确电子运输记录的适用范围包含区块链 电子提单，明确其法律地位和效力，完善区块链电子提单的 成立标准、权利转让方式、物权属性等具体法律规定，为区

块链电子提单的应用和发展提供坚实的法律基础。

(二)存储技术升级

针对存储压力激增的问题，可以引入数据分层存储技术 和纠删码技术来尝试解决。数据分层存储技术是指将低频访 问数据与高频活跃数据分层存储，避免高性能存储空间的无 效占用。纠删码技术是指将重要文件切割成 N 个碎片，即使 删除其中几个碎片也可通过数据技术拼回完整文件，该技术 将有效减轻存储压力，提升整体网络的使用效率。

(三)明确各方责任

系统平台运营方应公示系统平台使用责任合约，明确系 统平台与用户间的权利和义务。用户在使用系统前需详细阅 读并签署责任合约，确保双方对责任界定达成共识。对于货 主与承运人间的责任，参照《海牙规则》或《海商法》的相 关条款，在电子提单相关条款中予以明确界定，以便在发生 事故纠纷时能够快速、准确地划分责任，解决纠纷，降低业 务风险。

(四)建立健全监管机制

将区块链数据安全纳入数据安全法的监管范围，制定针 对性的监管措施。政府可建立主权区块链技术，通过技术进 步丰富监管手段，加强对区块链电子提单上链前的审核和监 管，预防欺诈风险，保障区块链电子提单业务的健康、有序 发展。

(五)加强技术研发

持续投入资源进行区块链电子提单相关技术的研发和创新，优化系统性能，提高数据处理效率和安全性。探索与 人工智能、物联网等技术的融合应用，进一步拓展区块链电 子提单的功能和应用场景，为用户提供更好的服务体验。

结束语

区块链电子提单的推广应用顺应了全球贸易数字化发 展趋势。它不仅是技术层面的革新，更是对全球贸易规则、 法律体系与监管模式的系统性挑战。尽管当前面临法律不完 善、责任模糊、存储压力、监管工具滞后等现实困境，但其 在效率、成本、安全等方面的显著优势，正为传统贸易单据 的升级换代带来了全新思路。未来，需持续完善法律框架、

健全监管机制、加强技术研发，努力推动区块链电子提单从 “试验田”走向“主阵地”,助力构建更加高效、透明、安全的新型国际贸易秩序。

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