特种设备区域安全状况评价体系构建与比较分析研究

摘要：随着社会经济的快速发展，特种设备在生产和生活中扮演着越来越重要的角色。特种设备（如电梯、锅炉、压力容器、起重机械和客运索道等）因其特殊的使用环境和潜在的危险性，其本身的安全性直接关系到人民生命财产安全和社会稳定。近年来，特种设备安全事故时有发生，造成了重大的人员伤亡和经济损失，引起了社会各界的广泛关注。因此，构建一个科学、合理的特种设备安全状况评价体系，对于预防和减少事故、提高监管效率具有重要意义。

关键词：特种设备；评价体系；指标构建；市场监管

Abstract：With the rapid development of the social economy， special equipment plays an increasingly important role in production and daily life. Special equipment （such as elevators， boilers， pressure vessels， lifting machinery， and passenger ropeways） has unique usage environments and potential hazards， making its safety directly related to the safety of people's lives and property， as well as social stability. In recent years， safety accidents involving special equipment have occurred frequently， resulting in significant casualties and economic losses， which have attracted widespread attention from all sectors of society. Therefore， establishing a scientific and reasonable evaluation system for the safety status of special equipment is of great significance for preventing and reducing accidents and improving regulatory efficiency.

Key Words：special equipment; evaluation system; indicator construction; market regulation.

1研究背景及意义

1.1研究背景

随着工业化和城市化的快速发展，特种设备在生产和生活中扮演着越来越重要的角色。特种设备与人们的生产生活息息相关、具有较大危险性和公共安全属性。因其特殊的使用环境和潜在的危险性，其本身的安全性直接关系到人民生命财产安全和社会稳定。

特种设备一方面既是民生保障的重要基础设施，另一方面又是经济建设的重要基础设备。特种设备分布极为广泛，从第二产业到第一、第三产业，从城市到农村，从企业到家庭，不同行业、不同区域、不同地点都能发现特种设备的存在。锅炉被誉为工业生产的“心脏”，为工业生产提供热能、机械能等不同类型的能量；压力容器和压力管道常用来储存和运输介质；电梯作为载人或载货工具，为人们提供了极大的便利；起重机械在装卸搬运过程中发挥重要作用；客运索道、大型游乐设施广泛服务于社会大众的生活娱乐；场（厂）内专用机动车辆在特定区域充当专用机动车辆。由此可见，八大类特种设备涉及人们生产和生活的方方面面，对促进社会经济的发展，保障人们生活质量起到了重要的作用。

截至2023年底，全国特种设备总量达2128.91万台。其中锅炉31.96万台、压力容器533.92万台、电梯1062.98万台、起重机械292.17万台、客运索道1135条、大型游乐设施2.52万台（套）、场（厂）内专用机动车辆205.25万台。另有气瓶2.88亿只、压力管道99.13万公里。随着特种设备使用的数量不断增加，与之相关的安全隐患也日渐显露，极大影响了我国人民的生命和财产安全。2023年，全国共发生特种设备事故和相关事故71起，死亡69人。与2022年相比，事故数量减少37起、降幅34.26%，死亡人数减少32人、降幅31.68%。全年未发生重特大事故，特种设备安全形势总体平稳。但涉及特种设备的间接事故呈多发态势，2023年涉及特种设备的间接事故19起，死亡59人[1]。

随着近年来经济的高速发展，市场监督管理部门对特种设备安全监管的也日益重视，为进一步保障特种设备的使用安全，提高市场监督管理部门特种设备安全监管工作的成效，构建一个科学、合理的特种设备区域安全状况评价体系，对于预防和减少事故、提高监管效率具有重要意义。

构建特种设备安全状况评价体系对于实现特种设备的安全监管至关重要。该体系能够为监管机构提供量化的评价标准，帮助其识别和分析特种设备的安全状况，从而采取有效的预防措施，降低事故发生的风险。此外，评价体系还能增强监管工作的透明度和公正性，提高公众对特种设备安全的信心。

1.2研究目的

本研究旨在通过构建特种设备安全状况评价体系，为特种设备的安全监管提供科学依据，促进特种设备安全管理的规范化、系统化。通过对特种设备安全状况的全面评价，不仅可以及时发现安全隐患、预防事故发生，还可以为政策制定者提供决策支持，为企业提供改进措施，为公众提供安全保障。

省级监管机构负责所辖区域的特种设备安全的监管工作，并肩负对下级监管机构的业务指导，了解和掌握所辖各区域特种设备安全风险等级是其开展安全监管和业务指导工作的基础。各省特种设备安全监察处可以根据所辖区域特种设备安全风险等级有针对性地开展安全监管工作。因此，开展特种设备区域安全评价研究，可以为掌握各区域特种设备安全等级提供方法和手段。

1.3 研究范围和限制

本研究主要聚焦于特种设备安全状况评价体系的构建和区域比较分析。研究范围涵盖特种设备安全评价指标构建原则、指标体系设计与应用效益、安全监管的重要性以及国内外特种设备安全监管的现状。研究限制包括数据的可获得性、评价方法的适用性以及区域差异性等因素。

1.4 国内外特种设备安全监管现状

1.4.1国内现状

我国特种设备安全监管工作的实施主体是市场监管部门，实施对象是特种设备的组织管理，实施目的是保证特种设备的安全运行。我国的特种设备安全监管主要分为初创、探索阶段（1955年-1982年）、逐步完善阶段（1982年-2003年）、创新发展阶段（2003年-至今）[2]。

中国政府高度重视特种设备安全，制定了一系列的法律法规和标准，如《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等，建立了较为完善的监管体系。市场监管部门通过定期检验、监督检查、事故调查等方式，对特种设备实施监管。

罗云（2014）建立了包含动态和静态风险指标的承压设备典型事故现实风险分级评价模型，以锅炉爆炸为例验证了模型的适用性，为承压设备安全事故的监管工作提供了依据[3]；王新杰（2014）设计了承压设备运行的现实风险评价分级方法，并依据评级分级结果，对承压设备的风险等级进行了划分，并提出了相应的安全监管措施，为提高安全监管效能提供了科学的方法[4]；曾珠（2015）对承压类特种设备社会风险的演化机理进行了分析，从而分析其影响因素，基于风险理论设计了承压类特种设备社会风险预警和控制方法[5]；杨燕鹏（2015）提出了基于风险评价的压力管道分级方法，并将ABC管理方法与实际安全监管相结合，设计了适用于政府和企业的安全监管策略[6]；孙宁（2016）在理论研究的基础上，对国内外特种设备分类监管的实践情况进行了分析，并针对我国特种设备分类监管策略体系进行了设计，在监管配套措施方面提出了相关建议[7]。

1.4.2国外现状

在欧美等发达国家在工业生产时期已经建立了较为全面的特种设备安全监管的法律法规体系。发达国家通常拥有较为成熟的特种设备安全监管体系，如美国的ASME标准、欧盟的CE认证等。这些体系强调风险管理和预防为主，采用先进的信息技术手段，实现监管的智能化和精准化。

发达国家为了更好的对特种设备进行安全监管，政府和市场通过明确自身的行为进行合理的分工。政府的特种设备安全监管部门主要负责颁发特种设备相关制度的建设和许可证，并由具有相应资质证书的特种设备检验检测机构对特种设备进行定期检验活动；而行业组织则主要负责协助政府机构对特种设备进行技术法规的建设、认证审查等工作。

发达国家对特种设备安全状况评估的研究相对较早，在指标评估方面已经取得了很大的成功，并通过构建总体绩效和间接绩效结合型、计划评估模型等不同的评估模型进行了评价。构建的这些模型对于特种设备安全状态的评估具有通用性，专家学者可以根据不同的特种设备类别确定评估的指标，从而构建不同的绩效评估模型。

2特种设备安全状况评价体系构建原则

指标能够全面地反映事物在各个方面具有的代表性信息，是由能够描述事物各方面特征的指标信息组成。构建特种设备安全状况的评价指标体系，旨在对我国当前特种设备安全状况进行区域评价，量化特种设备安全工作水平，为充分保障评价数据的可靠、可用、可行、可借鉴，应该遵循以下原则。

2.1科学性原则

评价体系的构建应基于科学的原理和方法，确保评价结果的准确性和可靠性。整个过程应当明确评价目的和范围，确保指标体系的建立与实际需求相一致。依据相关理论和文献，了解已有的研究成果，确保所选指标具有科学性和合理性。邀请领域内的专家进行咨询，以提高指标的专业性和适用性。确立指标后在小范围内进行试点应用，收集反馈，调整优化指标体系。同时确保数据来源的可靠性和有效性，选择权威的数据支持指标的计算和分析。

2.2一致性原则

一致性原则是指特种设备安全状况区域评价的对象、评价指标体系以及最终评价目的这三者要实现的目标是保持一致的。与其他目标实现的方式一样，特种设备安全状况评价的目标也要分级、分层来实现，这就要求每个评价等级评价指标设立与该等级最终评价的目标要保持一致，并共同为总目标服务。

2.3动态性原则

评价体系应能够适应特种设备安全监管环境的变化，及时更新评价指标和方法。设定定期评估机制，定期检查指标的适用性和有效性，根据实际情况进行调整。建立反馈渠道，收集使用者和相关利益方的意见和建议，及时响应变化需求。持续监测相关数据和外部环境变化，确保指标能够反映最新的发展趋势和需求。在指标选择时，考虑到不同情境下的适用性，设计可灵活调整的指标体系。利用数据分析工具和信息系统，快速处理和分析数据，支持动态调整决策。

2.4可操作性原则

可操作性原则是检验评价指标体系设计是否合理的重要标准之一，在选择指标时要注意数据是否容易获取以及获取途径是否真实可靠。在对评价指标体系进行设计时，通常会把主观评价指标和客观评价指标考虑进去。在确定主观评价指标时，会包括一些关于政策评价和社会评价满意度之类的指标，这些指标通常没有统一的评价标准，对评价对象的影响难以衡量。因此在选取评价指标时，应尽可能的选择客观评价指标，减少主观评价指标的比例，使评价结果更加真实准确。

2.5公正性原则

整个评价体系应充分保证评价过程的客观和公正，避免任何形式的偏见和侧重失真。

3指标设计及评价方法

3.1指标设计原则

建立评价指标体系可以充分客观的反映特种设备安全的区域整体水平，同时也能为特种设备安全监管的重点地域和方向提供依据。特种设备安全状况评价体系的建立应具有简单性和适用性，数据应该具有方便收集和计算的特征，这样的评价结果才能更加客观地反映评价对象的实际水平。特种设备区域安全状况评价工作围绕风险隐患、行业秩序和治理能力三个维度，对各市（或区/县）的违法违规、监督检查、监管队伍、营商环境、事故预防、政策法规、专项整治、智慧监管、信用风险、事故情况等10个一级指标展开分类评价。其中，违法违规指标主要包括区域内特种设备企业被行政处罚、投诉举报的情况；监督检查指标主要包括监察部门监督检查问题发现率、设备隐患率等；监管队伍指标主要包括特种设备监察人员队伍建设情况；营商环境指标主要包括特种设备作业人员考试机构考核质量、特种设备检验机构和电梯维保单位服务质量；事故预防指标主要包括特种设备应急管理预案、特种设备安全宣传、特种设备应急训练基地建设情况；政策法规指标主要包括重点法规政策落实效果；专项整治指标主要包括重大隐患专项整治工作落实情况；智慧监管指标主要包括特种设备信息化建设投入状况、信息系统使用效果情况；信用风险指标主要包括特种设备企业信用高风险企业占比情况；事故情况指标主要包括辖区内发生特种设备事故或相关事故情况。

3.2风险等级划分

风险等级根据评价指标得分划分为四个等级：

低风险区（蓝色）：安全状况较好。

中风险区（黄色）：安全状况需要关注。

中高风险区（橙色）：安全状况需要加强监管。

高风险区（红色）：安全状况最差，需要立即采取相应措施。

评价各指标项按其特征表现为正面评价和负面评价。

正面评价以计分评价值升序排序，高于平均值的地区列为低风险区。低于平均值的地区进行二次等分平均，高于二次平均值的地区列为中风险区，低于二次平均值的地区列为中高风险区。

负面评价以计分评价值降序排序，低于平均值的地区列为低风险区。高于平均值的地区进行二次等分平均，低于二次平均值的地区列为中风险区，高于二次平均值的地区列为中高风险区。

当月发生事故（包含一般事故、较大事故、重大事故、特别重大事故）的地区，则当月最终得分记为0分，直列为高风险区。

3.3评价计分方式

各项四级指标评分落入中高风险区间、中风险区间和低风险区间对应计分标准分别为0分、0.5分和1分。

最终得分=∑（各个指标得分×四级权重（指标层）×三级权重（子准则层）×二级权重（准则层）。

4结果分析及社会效益

4.1特种设备安全状况区域比较分析

区域比较分析的目的在于识别不同地区特种设备安全状况的差异，评估各地区在特种设备监管方面的成效与不足，从而为监管部门提供针对性的改进建议和决策支持。通过比较分析，可以促进地区间的监管经验交流，推动特种设备安全监管水平的整体提升。

采用雷达图等可视化工具，对不同地区的特种设备安全状况得分进行比较。通过对比各指标得分，可以直观地展示各地区在特种设备安全监管方面的优势和劣势。

某省特种设备总量已达172.8万台（套），另有各类压力管道12.6万公里、各类气瓶2300余万只。现以该省内不同城市为例，根据实际评价结果，进行如下分析：

图1中A市各项指标得分较高，显示出较好的特种设备安全状况，为低风险区。可以分享其在特种设备安全管理上的成功经验，如定期的安全培训和严格的维护保养制度。

图2中B市在某些关键指标上得分较低，需要进一步分析原因并采取改进措施，为中风险区。针对监督检查中发现的问题，制定并实施更严格的监管措施。

图3中C市整体得分较低，表明地区在特种设备安全监管方面存在较大风险，需重点关注和改进，为中高风险区。后续需要通过评价结果的反馈，加强对特种设备的日常维护和检查，提升监管效能。

4.2 结果应用

特种设备安全状况评价结果的应用是将评价过程转化为实际监管效能的关键步骤。通过将评价结果与监管决策相结合，能够实现对特种设备安全风险的有效控制和管理，提高监管工作的针对性和有效性。

根据区域比较分析的结果，低风险区应继续保持并强化现有的监管措施，推广成功经验；中风险区应针对薄弱环节，如事故预防和监管队伍，制定并实施改进计划；中高风险区应加强监管力度，增加监督检查频次，提升监管人员的专业能力。

区域比较分析不仅有助于监管部门了解和评估特种设备安全状况，还可以为政策制定提供依据，促进监管资源的优化配置。此外，通过比较分析，可以增强公众对特种设备安全重要性的认识，提高社会整体的安全意识。

评价结果可以为监管决策提供数据支持，帮助监管部门快速定位特种设备安全风险较高的区域，根据风险等级合理分配监管资源，针对评价中发现的问题制定具体的改进措施，定期评估监管措施的实施效果并持续改进。

特种设备安全评价需要建立长效机制确保评价工作的持续性和稳定性，不断完善特种设备安全相关的法规和标准，为监管提供法律支持，加强监管人员的专业培训并持续提升监管能力和水平。

5研究展望

特种设备区域安全状况评价方案能够有效识别和区分不同区域特种设备的安全状况；评价结果的应用有助于提高监管工作的针对性和有效性，极大促进了特种设备安全监管效能的提升。特种设备安全监管面临的挑战多样且繁杂，需要综合考虑技术、资源、法规等多方面因素。通过构建科学的评价体系和监管策略，可以实现监管资源的配置优化，提高监管效率。

后续应继续加大对特种设备安全监管技术的研发投入，利用现代信息技术提升监管智能化水平。根据技术进步和监管实践，不断完善和更新特种设备安全相关的法规和标准。通过立法和执法，强化企业的安全主体责任，确保企业在特种设备安全管理上的投入和责任落实。通过教育、媒体宣传等手段，提高公众对特种设备安全的认识和自我保护意识。通过构建政府、企业、社会共同参与的特种设备安全监管机制，形成监管合力。根据监管实践和技术发展，持续优化特种设备安全状况评价体系，确保评价体系的科学性和有效性。加强对监管人员的培训，提升其专业技能和监管能力。鼓励不同地区之间的监管经验交流和借鉴，共同提高特种设备安全监管水平。

参考文献：

[1]市场监管总局关于2023年全国特种设备安全状况的通告[J].中国特种设备安全，2024，40（04）：1-3.

[2]特种设备安全监察工作历程[J].劳动保护，2008，（10）：32-34.

[3]罗云，徐丽丽，崔文，等.承压类特种设备典型事故现实风险分级评价方法研究[J].安全与环境工程，2014，21（01）：98-102+107.DOI：10.13578/j.cnki.issn.1671-1556.2014.01.006.

[4]王新杰，罗云，何毅，等.承压类特种设备使用过程风险分级方法研究[J].工业安全与环保，2014，40（04）：52-55+59.

[5]曾珠.承压类特种设备社会风险预警方法及控制策略研究[D].中国地质大学（北京），2015.

[6]杨燕鹏.基于风险评价的压力管道分级监管策略方法研究[D].中国地质大学（北京），2015.

[7]孙宁.基于风险的特种设备分类监管策略与方法研究[D].中国地质大学（北京），2016.

作者简介：

张淼（1977-），男，籍贯：江苏邳州，职称：讲师，毕业院校：山东农业大学，学历：同等学力管理学硕士，专业：农业经济管理，研究方向：农业经济管理；

杨作明（1980-），男，籍贯：山东招远，职称：高级工程师，毕业院校：山东大学，学历：大学本科，专业：计算机科学与技术，研究方向：安全管理信息化；

许崇晖（1987-），男，籍贯：山东日照，职称：工程师，毕业院校：聊城大学 ，学历：大学本科，专业：行政管理，研究方向：安全管理信息化；

韩冰（1994-），男，籍贯：山东泰安，职称：工程师，毕业院校：哈尔滨工业大学 ，学历：大学本科，专业：电子科学与技术，研究方向：安全管理信息化；

穆明阳（1988-），男，籍贯：山东菏泽，职称：工程师，毕业院校：山东经济学院  ，学历：大学本科，专业：信息管理与信息系统 ，研究方向：安全管理信息化。