话说明朝的户籍制度

明朝作为中国历史上一个重要朝代，其建立与发展历程充满波折与变革。明朝建立初期，政权通过农民起义取得，国势尚未稳固，统治合法性成为亟待解决的问题 [1]。在此背景下，太常少卿陈昧提出通过祭祀活动彰显政权合法地位，而依据周礼，祭祀需精准人口数据，这促使统计全国人口信息成为当务之急，进而推动了明朝户籍制度的建立[2]。明朝户籍制度的建立并非一蹴而就，而是历经四步逐渐完善。这一制度不仅对当时的社会治理、经济发展和中央集权产生了深远影响，其创新性和完整性还为后世户籍制度提供了重要参考[3]。清代初建时曾沿用明代黄册制度，虽然后因各种原因被废止，但黄册制度仍融入了清初的赋役体系。深入探究明代黄册制度，有助于我们更好地理解古代户籍制度的发展演变，以及其在政治、经济和社会治理等方面的重要作用。

一、明朝建立初期背景与户籍制度建立的必要性

朱元璋推翻元朝统治，建立大明王朝。但明朝建立之初，国势尚未稳固，尤其因政权通过农民起义建立而来，统治的合法性成为最初政治体系中的结症。有鉴于此，洪武三年（1370 年）[4]，太常少卿陈昧提出通过祭祀活动来彰显政权的合法地位。但依据周礼规定，君主在进行祭祀时，必须向上天呈报国家的精准人口数据，这是皇家祭天不可或缺的重要环节。于是统计全国人口信息的工作就成了当务之急。

二、明朝户籍制度的建立过程

在明朝政府的研究、制定、探索、实践过程中经过了四步逐渐建立了比较完善的户籍制度：整理收集元朝的户口版籍作为参考；小范围尝试均功夫制；建立户帖制；建立黄册制。前两步都是明初对于建立户籍制度的探索和尝试，户帖制是较为完备的户籍制度，黄册是建立户帖制度上的，是对户帖制度的完善和改进。

明太祖在户籍的管理上十分重视。在建国初期，明太祖下令地方收集整理元朝的户口版籍。

洪武元年（1368 年）实行的均功夫图册就是明朝对建立户籍制度的初次探索。“役法定于洪武元年，田一顷出丁夫一人，不及顷者，以他田足之，名日均工夫。”均功夫图册作为一种赋役方案具有过渡性，并不适用于全国，只在南京、江西等地实行。在明初的经济状况下，均功夫制于农民而言是较为公平合理的一种赋役方式，起到了积极作用。洪武二年（1369 年），明太祖下令“凡军、民、医、匠、阴阳诸色户，许各以原报抄籍为定，不许妄行变乱，违者治罪，仍从原籍。”以保证原有户籍的完整性。同时对元朝的户籍进行补充，将流民和遗漏的人员登记在当地的官府。虽然是旧朝的户口资料，但是通过对户口的粗略统计也可以为施政提供参考。

洪武三年（1370 年），明太祖决定对原有的户籍制度进行彻底改革，建立全新的户籍制度。宁国知府陈灌在江南政权时期就“创户帖以便稽民”，他将在江南实行过的户帖制度汇报给明太祖，推动了户帖制度的实行。明太祖亲自规划了户籍的样式，用以记录户口信息。洪武初年的户帖制度得到了认真的执行，使中央政府对地方的状况有了详细的掌握。户帖最终成为了黄册的主体部分，为后来的黄册制度提供了原本数据和制度借鉴。

洪武十四年（1381 年），明太祖采取了户部尚书范敏的建议下令全国编纂黄册，明代黄册制度正式开始。根据孙继民先生的观点，黄册制度的推行不是一蹴而就的，先小范围实施再推广到全国。黄册制度是从户帖制度演变而来，对人口信息的记录方式与户帖制大体相似，格式上有一定变化，在运行机制上更加完整，通过每十年一次的大造，更加完整的展现出人口信息的动态变化。

三、明代黄册制度的内容与特点

明代黄册是记载人口信息的版籍，明代黄册制度是从编纂黄册到保存黄册，依据黄册赋役的制度。黄册制度是庞大和复杂的，但大体上体现了黄册制度对人口进行了分类、黄册制度与里甲制有机结合、黄册制度与鱼鳞图册并用。黄册制度建立促进农业恢复发展的同时，令工商业也随之受到正面影响。在对黄册制度运行机制的介绍中提到过明代户籍分类的方式。人户按职业分类，将工商业从业者按职业分类记录，重新整理了工商业系统的信息，将信息能够集中到中央。加之黄册每十年大造的规定，使黄册动态记录了全国的工商业信息，使中央在财政方面的决策更加贴合现状，更加合理。

经过元末的战乱和灾荒，人口大量流失或死亡，对于明初的治理形成很大的阻碍。对此，明太祖采取的措施是打击地方豪强地主与旧贵族，使他们在压力下报出隐瞒的人丁和土地。清算了豪强地主的土地，并且将土地的归属权赠予无田、少田的农户耕种。这一举措鼓励了流民返乡，让他们有地可种，可以在安定的环境下生产，大大刺激了生产的积极性，不仅促进了经济的发展，也使地方政治更加安定。从很大程度上解决了流民带来了不稳定因素，也取得了民心。表面上对农民有利，但这只是统治者基于经验和现状对农民的一种退让。实际上在黄册制度形成之后，这一系列的举措使地方被牢牢控制在中央手中，加强了中央集权。

明代黄册制度的创新性和完整性为后世的户籍制度提供了参考。明代黄册制度继承了元代的人口分类方法，学习了宋代户口版籍的样式，是对过去各朝代户籍制度的继承与创新。黄册制度伴随明代始终，直到一条鞭法实行之后，黄册的作用才逐渐不明显。后世清代初建，为了快速的将全国纳入实际统治的范围，依旧沿用明代的黄册制度，直到康熙认为其繁复，浪费资源，于康熙七年（1668）才下令废止。清初的黄册与明代黄册的相同点是都每十年大造，内容包括旧管、新收、开除、实在四项，不同点是清初黄册内容上更加简略，作用上主要是为了分配徭役。明末黄册制度崩坏，但是清初选择沿用黄册制度，黄册制度仍然融进了清初的赋役体系。

四、黄册制度的影响

明代黄册制度作为明代户籍制度的主体部分，伴随明代王朝始终。黄册作为明代中央集权不断加强的产物，在当时条件下做到了尽可能的记录的详实。明代黄册将全国的户籍信息记录其上，并且通过每十年的“大造”展现动态变化，是古代户籍制度发展中的创举。不仅对明代政治与经济产生了深刻影响，还延续到后世。

五、小结

明朝建立初期国势不稳，统治合法性成问题，太常少卿陈昧提出通过祭祀彰显合法性，而祭祀需精准人口数据，统计人口信息成当务之急。明朝政府经四步建立户籍制度，即整理元朝户口版籍、尝试均功夫制、建立户帖制、建立黄册制。黄册制度对人口分类，与里甲制、鱼鳞图册并用，促进了农业与工商业发展，加强了中央集权。其创新性和完整性为后世户籍制度提供参考，清代初建曾沿用，虽因繁复被废，但仍融入赋役体系。黄册制度是古代户籍制度发展中的创举，影响深远。

参考文献：

[1] 宋怡明 , 海鹏译 . 明代的军事动员 : 个人与国家的相处之道 [J]. 北京大学学报（哲学社会科学版）, 2024, 61(4):72-81.

[2] 朱 小 平 文 / 摄 影 . 陵 水 疍 民 : 变 迁 与 新 生 [J]. 海 内 与 海 外 ,2024(5):85-88.

[3] 黄谋军 . 皇明异典 : 明代军籍豁除考论 [J]. 安徽史学 , 2023(1):38-44.

[4] 肖晴 . 明代军事制度史研究的传承与创新——评《明代班军制度研究——以京操班军为中心》[J]. 军事历史 , 2024(3):76-89.