工程管理中合同履约风险与防控机制研究

近年来，随着我国基础设施建设和大型工程项目的快速发展，工程管理的复杂程度和管理要求日益提升。合同作为规范项目参与方权责关系、确保工程顺利实施的重要法律工具，在项目全过程中发挥着核心作用。然而，受制于工程项目周期长、参与主体多、技术与环境因素不确定性强等特点，合同履约风险问题逐渐凸显，频繁出现的履约纠纷、工期延误、成本超支、质量问题等，严重影响了工程项目的经济效益与社会效益。与此同时，随着法律法规体系的不断完善和项目管理水平的提升，探索系统有效的合同履约风险防控路径已成为提升工程项目治理能力、保障高质量发展的重要课题。因此，深入研究合同履约风险的类型、成因及防控措施，对于完善工程管理体系、提高项目履约效率、降低合同风险具有重要的理论与实践价值。

一、工程管理中合同履约风险分

（一）合同履约风险概述

在工程管理体系中，合同不仅是项目实施的法律依据，更是各方权益、责任、技术标准与经济条款的具体体现。合同履约风险是指在合同履行过程中，因各种不确定因素导致合同条款无法正常或完全实现的可能性。这些风险直接影响工程项目的进度、质量与成本控制，严重时甚至引发法律纠纷或项目停滞。因此，准确识别与分析履约风险是保障项目顺利推进的重要前提。

（二）常见合同履约风险类型

工程项目合同履约过程中存在多种风险类型，首先是法律与政策风险。政策环境的动态变化，尤其是在大型基础设施、房地产及市政工程中，法律法规或政策调整对合同执行产生直接影响，如环保政策升级导致审批流程延长，或税收政策变化打乱资金计划 [1]。此外，合同条款若不完善，缺乏具体的违约责任约定，容易引发法律纠纷。其次是技术与设计风险，设计阶段若存在勘察数据不实、方案不合理或变更频繁，直接影响施工质量与工期，典型如地铁、桥梁、隧道等项目中，地质条件复杂往往加大技术难度。资金与财务风险也不容忽视，项目若存在资金链断裂、融资结构不合理，或发包方拖欠工程款，将严重影响施工节奏与资源配置。与此同时，人力资源与管理风险表现为项目管理团队能力不足、人员流动性大、信息不对称及协调机制缺失，特别在联合体或跨区域项目中更为突出。最后，外部环境风险包括自然灾害、突发事件和市场环境波动，部分项目因不可抗力条款引发履约争议，原材料价格的大幅上涨也加剧了成本控制难度。

（三）合同履约风险的成因分析

工程项目合同履约风险的形成原因主要分为内部与外部因素。内部方面，项目合同在起草阶段重视不够，条款内容模糊或缺漏，致使各方责任与权益界定不清，影响合同的可执行性。同时，部分项目缺乏科学系统的风险识别与预判机制，管理团队风险意识薄弱，导致履约过程中问题频发。此外，项目参与方沟通协调机制不健全，信息传递不及时，易引发误解、推诿和履约争议。外部因素方面，政策环境的不确定性、宏观经济波动、自然灾害、市场行情变化等均可能干扰合同履约的稳定性，尤其是涉及重大技术难题、地质条件复杂或投资体量巨大的工程项目，风险影响更为突出。

二、工程管理中合同履约风险防控机制构建

（一）风险防控的基本原则

合同履约风险防控应遵循“预防为主、全过程管理、动态调整、协同配合”的基本原则。风险防控不仅要体现在项目实施阶段，更应贯穿于项目策划、设计、施工、验收乃至后期运维的全生命周期内。针对不同阶段和各类具体风险，需制定有针对性的控制措施，做到风险早识别、早预判、早干预。与此同时，应强化项目各参与方的沟通协调机制，打破信息壁垒，确保风险信息在各部门、各单位之间的高效传递与共享，形成统一高效的应急响应体系。尤其在多方联合体、跨地区、跨专业的大型工程项目中，协同配合尤为关键，避免因管理层级复杂、责任不清导致防控措施落实不到位。此外，需充分利用信息化管理手段，如 BIM、智慧工地、大数据分析等技术，提高风险识别、动态预警与应急处置的科学性和实时性，构建系统化、全方位、智能化的风险管控体系，确保合同履约各环节始终处于有效可控状态。

（二）合同签订阶段的风险防控

合同签订阶段是合同履约风险防控的关键环节，直接关系到项目实施过程中的权责划分与履约效率[2]。首先，必须完善合同文本，确保条款内容具体、明确，重点包括项目范围、工作内容、进度节点、付款条件、质量标准、违约责任及争议解决方式，避免因模糊表述导致履约过程中的理解偏差或争议。对于技术复杂、工期较长的项目，更应将履约标准细化至可量化、可考核的层面，确保各方有据可依。其次，签订前需通过故障树分析（FTA）、概率风险分析（PRA）等方法，全面识别法律、技术、资金、环境等多方面潜在风险，合理设计风险分担、保险或保函措施，降低不可控因素对履约进程的影响。同时，应由专业法律团队对合同文本进行审查，重点检查付款安排、变更程序、不可抗力条款及违约责任，确保合同内容符合法律法规，避免因条款漏洞埋下履约隐患。此外，签订阶段应加强各方沟通，确保各主体对合同条款理解一致，形成良好的合作基础，从源头上降低履约风险。

（三）项目实施阶段的风险控制措施

项目实施阶段的风险控制重点在于过程监管与应急处置。一是通过项目管理信息系统（PMIS）、BIM 平台、智慧工地等信息化手段，建立实时信息共享机制，提升项目各方对进度、成本、质量的动态掌控，及时发现与解决履约问题。二是强化管理团队能力建设，明确各岗位职责与考核标准，提升团队风险防控水平，必要时引入外部咨询与管理支持，借鉴类似项目经验，优化管理模式。三是制定详尽的应急响应预案，包括技术、资金、物资与人员储备，确保面对突发风险能够快速反应与处置。例如，针对水利工程的突发洪水风险，可预设应急物资仓库与救援队伍，保障工程与人员安全。四是引入独立第三方监理、咨询或审计机构，对合同履约过程实施全程监督，发现问题及时纠偏，设立专家评审与快速仲裁机制，高效处理争议，避免因纠纷影响履约进度。

（四）合同履行后的总结与风险反馈

项目竣工后，应组织专门的履约总结与系统性风险复盘工作，全面梳理项目各阶段的实际履约情况，重点分析施工过程中出现的典型问题、风险事件及其应对效果，深入挖掘履约过程中的管理薄弱环节与制度缺陷，形成高质量、可操作的风险管理案例库。这些经验成果不仅为后续类似项目提供数据支持与决策参考，也是企业持续改进合同管理与项目治理水平的重要基础。同时，应完善项目管理档案，确保合同文本、变更协议、付款记录、验收资料、索赔与争议处理文件等资料齐备、真实、可追溯，便于后期审计、结算、争议维权及履约责任界定。此外，建议将总结成果纳入企业内部培训与管理制度优化中，推动组织层面形成系统性风险防控能力，提升整体合同履约水平与项目执行效率。

三、提升合同履约风险防控效果的对策建议

（一）强化合同管理体系建设

针对当前工程项目合同管理中存在的制度不健全、管理标准不统一、执行不严格等问题，应从顶层制度设计入手，建立覆盖合同起草、审核、签订、履行、变更、验收与归档的全过程标准化管理体系，确保合同管理的规范化、系统化、可追溯化 [3]。管理体系中应明确各层级、各部门的职责分工、权限范围与工作流程，特别是涉及合同变更、索赔处理、履约考核等关键环节，需制定详细操作指引。同时，积极推广应用合同管理系统（CMS），通过信息化手段实现合同文本标准模板化、版本控制、电子签章与履约过程实时数据更新，提升合同履约的可控性与透明度。例如，某大型市政道路工程项目在实施中通过CMS 系统，实时监控合同执行状态、关键节点、付款进度及变更记录，极大降低了因合同信息不透明导致的履约纠纷与管理混乱问题。

（二）提升项目各方的风险意识

有效的合同履约风险防控不仅依赖于制度建设，更需要项目各参与方具备良好的风险意识和法律意识。可通过定期开展风险管理专题培训、合同法及工程项目相关法律法规宣贯、典型案例研讨等形式，全面提升项目管理人员特别是决策层与关键岗位人员的风险识别、预警与应急处置能力。同时，建立常态化的合规教育机制，强化团队对政策变化、合同条款、履约责任的理解与执行力。例如，某房地产开发项目在开工前组织全体管理人员开展合同履约与风险防控专项培训，结合以往类似项目的纠纷案例，分析合同条款中的薄弱环节，提前优化了合同文本与履约方案，有效降低了项目实施过程中的法律风险。

（三）推动信息化与智能化应用

随着信息技术的发展，BIM、ERP、智慧工地、大数据分析等信息化手段已成为提升工程项目合同履约管理水平的重要工具。通过 BIM 技术可实现工程设计、施工与运维阶段的信息可视化、冲突预判与方案优化，减少因设计变更、信息不对称导致的履约问题。ERP 系统有助于整合项目资源，实现资金、物资、人员与进度的统一协调 [4]。大数据分析技术可对历史项目履约数据进行建模，识别潜在风险因素，预测风险发生概率与影响程度，提前采取针对性防控措施。例如，某跨省高铁项目采用 BIM+ 大数据结合的管理模式，提前发现设计图纸与现场地质条件的不匹配问题，及时调整施工方案，避免了大规模返工与工期延误，确保了合同履约目标的实现。

（四）优化外部环境与政策支持

外部政策与行业环境是影响合同履约风险的重要外部变量。建议政府部门结合工程建设实际，进一步完善法律法规体系，出台标准化、操作性强的合同示范文本，指导企业规范签订合同条款，减少履约争议和执行障碍[5]。同时，优化项目审批流程，推动政务信息共享，提升审批效率，缩短项目启动周期，减轻企业资金压力与不确定性，营造良好的市场环境。针对重点领域与重大项目，相关行业协会、标准化组织应提供政策解读、合同咨询与技术指导服务，帮助企业提升合同管理与风险控制能力，增强项目整体履约水平。例如，某地政府通过优化投资审批流程，建立项目联合审批机制，将审批时间缩短 30% ，有效推动了一批重点基础设施项目顺利开工，降低了前期准备过程中的合同履约风险，提升了项目整体管理效率和资源配置能力。

（五）推动经验交流与标准化建设

行业内的经验共享与标准化建设对于提升整体合同履约管理水平、降低系统性风险具有重要作用。建议通过行业协会、专业学术机构或企业联盟，定期举办合同管理与风险防控的经验交流会、案例分享会、技术培训班，推广先进管理模式与典型成功案例，形成可复制、可推广的标准化管理经验。同时，推动制定与实施行业统一的合同履约管理标准与风险控制规范，涵盖合同文本标准化、风险评估方法、应急预案模板、争议解决机制等，提升行业整体治理能力与履约效率。例如，某行业协会组织的大型基建项目合同管理交流研讨会，分享了多个工程项目在履约风险防控、信息化系统应用、第三方监督引入等方面的成功经验，帮助众多会员单位有效优化了自身合同管理体系，降低了工程实施过程中的履约不确定性。

总结：合同履约风险已成为制约工程项目顺利实施的重要因素之一，尤其在大型、复杂、周期长的工程管理过程中，各类法律、技术、资金与管理风险交织，极易影响履约效果。本文通过系统梳理工程管理中常见的合同履约风险类型与成因，提出了涵盖合同签订、项目实施与履行后的全过程风险防控机制。研究表明，完善合同管理体系、强化信息化应用、提升项目各方风险意识、健全外部政策支持，是有效降低履约风险、保障项目目标实现的关键路径。未来，应结合大数据、智能管理等技术手段，进一步优化合同履约风险控制水平，推动工程项目高质量发展。

参考文献

[1] 任桂娇 . 公路工程招投标与合同管理 [M]. 重庆大学出版社 ：202304.253.

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[3] 陈鲤婷 ， 李海洋 . 工程合同管理对造价控制的影响分析 [J]. 建筑与预算 ，2024，（12）：46- 48.

[4] 肖彤 . 浅析合同管理在建筑工程管理中的应用 [J]. 企业改革与管理 ，2023，（14）：34- 35.

[5] 柴 祥 愿 . 建 筑 工 程 合 同 管 理 与 风 险 防 范 策 略 初 探 [J]. 中 国 产经 ，2023，（12）：123- 125.