如何运用智慧监督+柔性管理：协助企业合规发展的策略

引言：在技术的进步和社会推动背景下，企业“合规”已经成为提升市场核心竞争力的关键要素。在目前监管态势下，单纯的“堵漏式”管理容易造成资源浪费与创新抑制，而柔性管理如若缺乏技术支撑则可能流于形式。所以为了推动企业的可持续发展，保证它的合规性，应该合理利用“智慧监督+柔性管理”的融合模式，提出有效、可行的方案，推动我国企业的全面发展[1]。

一、智能审批，严控源头

事业单位需要借助大数据、人工智能等技术构建智能化的审批监督体系，这样可以对企业各个运作部门进行实时动态化的监管。另外，通过对审批数据的深入分析，构建相应的风险预警机制，设立合规的指标或者阈值，做好预防和前提准备工作，这样可以极大减少在资质申报、项目审批等环节出现的虚假材料、违规申报等的问题。除此之外，智能监督审批系统还可以对比企业历史数据，进一步提高审批流程的规范化和标准化，从源头降低企业违规的风险。

例如：昌邑市行政审批服务局创新“智审速办”新模式 助力政务服务提质增效。具体而言，优化服务举措，加快审批提质。以“高效办成一件事”为牵引，持续优化服务举措，推行免费寄递服务，全力打通线上线下服务“最后一公里”。企业群众线上办理“智审速办”业务，对于需要回收原始证照证明的，申请人可通过EMS 邮寄相关证照证明至审批部门；对于当场无法获取的证照及批复结果，通过选择寄递服务，实现业务申报“零见面、零跑腿”，有效解决企业群众往返奔波政务大厅的诸多不便，进一步降低办事成本，真正实现线上办理“零跑腿”，线下办理“最多跑一次”，助力全市营商环境持续优化。

二、数据共享，动态监管

在“智慧监督+柔性管理”协同发展的背景下，事业单位需要打破各部门之间的沟通壁垒，实现数据共享和协同监管，这是提升企业合规性的关键所在。比如县行政审批中心可以将市场监管局、税务局、环保局等多个部门合并管理，将企业登记的相关信息、经营情况、纳税情况等多项数据放置一个平台中。这种跨越部门的数据共享与协同机制的响应是在信息技术的支持下完成的，可以提高对企业违规行为的联合惩戒，实现精准化监管以及监管合力的目标。

例如：东营市实时“双向推动”，审批监管信息互通共享机制。依托“审批监管互动平台”实现审管信息“点对点”推送。实行“双推动、双回路”互动，审批部门在作出审批决定后将主要审批信息推送至行业主管部门，行业主管部门在 3 个工作日内完成认领并落实责任人实施监管。对于责令停产停业、吊销许可证等与行政审批有关的监管信息，市自然资源和规划局在作出决定后 7 个工作日内推送至市行政审批服务局，市行政审批服务局 3 个工作日内完成认领[2]。

三、柔性服务，强化意识

柔性管理是指一种以人为中心的人性化管理模式，它强调通过非强制性手段激发员工的内在潜力，注重组织的灵活性和适应性，与传统的刚性管理形成强烈的对比。对于事业单位来讲，实时“柔性管理”，旨在通过政策解读、业务指导、合规培训等的方式帮助企业了解更多法律法规、政策的审批要求，通过思想的灌输增强企业合规经营的意识。另外，通过“一对一”帮扶机制的建立，可以为企业提供个性化的合规咨询服务，为企业在发展过程中遇到的问题提出针对性的建议，以此推动企业的合规发展。

例如：内蒙古自治区构建“规范执法 + 柔性服务+协同治理”机制，针对柔性服务来讲，更强调服务导向，通过量化裁量标准消除执法弹性空间，运用清单管理破解职责交叉难题。这种转变既响应了自治区"六个行动"的改革要求，也体现了监管思维从被动管理向主动服务的升级。新机制通过标准化流程缩短审批周期，降低制度性交易成本，使医药产业能将更多资源投入技术创新。柔性执法机制为市场主体提供了容错空间，分级处置措施既能够维护法规严肃性，又可以避免“一刀切”对初创企业的过度冲击。

四、政企协同，优化生态

政府和事业单位之间的联系密不可分，良好政企沟通机制的建立或者政府提出的相关政策为企业的合规性发展提供坚实保障。根据调查研究显示，有很多企业在发展过程中都同政府建立了合作关系，比如政企沟通平台，为企业表达诉求提供了渠道，及时了解了企业在合规经验方面遇到的困难和需求。另外，事业单位还需针对企业反映的共性问题联合相关部门制定改进攻略，优化企业监管模式，营造良好的市场环节。与此同时，鼓励企业参与到合规性标准的制定或者修改中，将企业的主观能动性充分发挥出来，形成政企协同发展的良好局面。

例如：为深入贯彻落实 “大众创业、万众创新” 政策导向，推动创新创业事业向更高质量发展，嘉峪关市举办了首届创业企业管理能力提升训练营，此次训练从《安全生产法》解读，助力企业筑牢安全生产底线、落实主体责任；到新兴技术赋能，剖析人工智能在企业生产力提升中的应用路径；再到注册公司实务及优惠政策解读，为小微企业、个体工商户精准释疑和企业效能提升系列课程，以及劳动保障、人力资源管理政策法规讲解。教学通过课堂讲授、互动答疑、场景模拟等多元形式，打破理论与实践的边界，让知识信息传递更鲜活、更多元化，切实拓宽创业者创新发展思维，助力其精准把握市场趋势，塑造企业核心竞争力。

结束语：

综上所述，通过对企业合规发展中“智慧监督 + 柔性管理”的应用策略的论述可以发现二者的实施不仅能够将违规行为遏制在萌芽中，还能记通过构建“预防——适应——改进”的逻辑体系，推动企业从“被动合规”向“价值创造”的方向转变。未来，在技术进步和思维创新的背景下，“智慧监督和柔性管理”的融合将会创作出更具弹性的合规管理模式，实现真正意义上的高质量发展。

参考文献：

[1] 吕良德. 诚信经营、合规纳税融入企业发展血脉[N]. 沈阳日报,2025-06-25(002).

[2]郭勇,苏德炎,张净净.“信用赋能”助力中小企业合规发展[N].中国税务报,2025-06-25(A04).