旅游执法档案规范化管理实践探析

一、引言

旅游业作为全球经济中发展势头最强劲和规模最大的产业之一，在促进经济增长、推动文化交流等方面发挥着重要作用。然而，随着旅游市场的不断扩张，旅游纠纷、违规经营等问题也日益凸显，这使得旅游执法工作成为维护市场秩序、保障游客权益的重要手段。旅游执法档案作为旅游执法活动的真实记录，详细记载了执法过程中的各个环节和关键信息，不仅是执法工作的重要成果体现，更是后续执法监督、案件复查以及行业管理决策的重要依据。因此，加强旅游执法档案的规范化管理，确保档案的完整性、准确性和可用性，对于提升旅游执法工作的质量和效率，促进旅游业的可持续发展具有深远意义。

二、旅游执法档案管理现状

（一）档案意识逐渐增强

近年来，随着法治建设的不断推进以及对旅游执法工作规范化要求的提高，各级旅游执法部门对执法档案的重视程度逐渐提升。越来越多的执法人员认识到执法档案不仅仅是简单的文件整理，而是执法工作的重要组成部分，关乎执法的合法性、公正性以及后续的责任追溯。许多地方的旅游执法部门通过组织培训、开展宣传活动等方式，强化执法人员的档案意识，促使他们在日常执法工作中更加注重档案资料的收集和整理。

（二）管理框架初步构建

在管理体系方面，多数旅游执法部门已经建立起了相对初步的档案管理框架。明确了档案管理的责任部门和责任人，制定了一系列档案管理制度，包括档案的收集、整理、保管、借阅等环节的规范流程。同时，部分地区还积极引入信息化技术，尝试建立电子档案管理系统，以提高档案管理的效率和便捷性。例如，一些发达地区的旅游执法部门利用专门的档案管理软件，实现了执法档案的数字化录入、存储和检索，大大缩短了档案查询的时间，提高了工作效率。

（三）存在的主要问题

档案内容不完整：在实际执法过程中，部分执法人员对档案资料的收集不够全面，导致档案内容存在缺失。一些重要的执法文书，如现场检查笔录、调查询问笔录等，可能存在记录不详细、关键信息遗漏的情况；部分执法过程中的照片、视频等证据材料也未能及时收集归档，影响了档案对执法过程的完整反映。

档案整理不规范：档案整理缺乏统一标准，不同执法人员整理的档案在格式、装订方式、目录编制等方面存在差异。例如，有的档案在装订时未按照规定顺序排列文件，导致查阅时不便；目录编制不清晰，无法准确反映档案内的文件内容，降低了档案的利用价值。

信息化水平参差不齐：虽然部分地区积极推进档案信息化建设，但整体来看，旅游执法档案的信息化水平仍参差不齐。一些经济欠发达地区由于资金、技术等方面的限制，信息化建设进展缓慢，仍然主要依赖传统的纸质档案管理方式，这不仅占用大量存储空间，而且在档案的查询、共享等方面存在较大困难，难以满足现代执法工作的高效性需求。

三、旅游执法档案规范化管理实践策略

（一）完善档案管理制度体系

明确档案管理职责：进一步细化旅游执法档案管理各环节的责任分工，确保从档案的收集、整理、审核到保管、借阅、销毁等每个步骤都有明确的责任人。建立严格的责任追究制度，对因工作失误导致档案资料丢失、损坏或不规范的责任人进行严肃问责，以强化责任意识，保障档案管理工作的顺利开展。

规范档案收集范围和标准：制定详细的旅游执法档案收集清单，明确规定各类执法活动中应收集的档案资料范围，包括执法文书、证据材料、审批文件、会议记录等。同时，对每份档案资料的格式、内容要求、填写规范等制定统一标准，确保收集到的档案资料完整、准确、规范。例如，对于现场检查笔录，明确规定应记录的检查时间、地点、检查人员、被检查对象基本信息、检查发现的问题及处理情况等详细内容，并要求执法人员按照规定格式填写，确保记录的规范性和一致性。

建立档案审核机制：在档案整理完成后，设立专门的审核环节，由经验丰富的执法人员或档案管理人员对档案进行严格审核。审核内容包括档案资料的完整性、准确性、规范性以及文件之间的逻辑关联性等。对于审核发现的问题，及时反馈给相关责任人进行整改，确保归档的档案质量符合要求。

（二）加强档案信息化建设

推进档案数字化工作：加大对旅游执法档案数字化的投入，通过扫描、录入等方式将纸质档案转化为电子档案，建立数字化档案资源库。在数字化过程中，要确保电子档案与纸质档案的一致性和完整性，并对数字化档案进行备份存储，防止数据丢失。同时，加强对电子档案的安全管理，采取加密技术、访问控制等措施，保障电子档案的信息安全。

建设档案管理信息系统：开发或引入专门的旅游执法档案管理信息系统，实现档案的信息化管理。该系统应具备档案录入、存储、检索、统计分析、在线借阅等功能，通过信息化手段提高档案管理的效率和便捷性。例如，执法人员可以通过系统快速查询所需档案，输入关键词即可检索到相关的执法案件档案；系统还可以根据设定的条件对档案数据进行统计分析，为执法决策和行业管理提供数据支持。

实现档案信息共享：利用网络技术，打破部门之间的信息壁垒，实现旅游执法档案信息在不同部门之间的共享。例如，旅游执法部门与市场监管、公安等部门建立信息共享平台，在处理跨部门旅游案件时，各部门可以通过平台及时获取相关执法档案信息，协同开展工作，提高执法效率。同时，在保障信息安全的前提下，适当向社会公众开放部分非敏感的旅游执法档案信息，增强执法工作的透明

度，接受社会监督。

（三）强化档案人员培训

开展档案业务知识培训：定期组织旅游执法人员参加档案业务知识培训，邀请档案管理专家或经验丰富的同行进行授课。培训内容包括档案管理基础知识、档案法律法规、旅游执法档案的特点和管理要求、档案整理与编目技巧、档案信息化操作等方面。通过系统的培训，提高执法人员的档案业务水平，使其掌握规范的档案管理方法和技能。

加强执法业务与档案管理结合培训：由于旅游执法档案与执法业务紧密相关，因此要注重加强执法业务与档案管理结合的培训。通过案例分析、模拟执法等方式，让执法人员了解在执法过程中如何准确收集、整理与执法业务相关的档案资料，以及档案资料对执法工作的重要性。例如，在模拟执法场景中，要求执法人员按照规范流程进行执法，并同步收集相关档案资料，培训结束后对其收集整理的档案进行点评，指出存在的问题并加以纠正，从而提高执法人员在实际工作中做好档案管理的能力。

鼓励自主学习和交流：建立档案管理学习交流平台，鼓励执法人员自主学习档案管理知识，分享工作中的经验和心得。可以通过设立内部论坛、微信群等方式，方便执法人员随时交流档案管理中的问题和解决方案。同时，定期组织优秀档案管理经验分享会，邀请在档案管理工作中表现突出的执法人员进行经验介绍，激发全体执法人员学习和提升档案管理水平的积极性。

（四）建立档案质量监督与评估机制

定期开展档案质量检查：旅游执法部门应成立专门的档案质量监督小组，定期对本部门的执法档案进行质量检查。检查内容涵盖档案管理制度的执行情况、档案内容的完整性和准确性、档案整理的规范性、档案信息化建设的进展等方面。检查结果要形成书面报告，对存在问题的部门和个人提出整改要求，并跟踪整改落实情况。

引入第三方评估：为确保档案质量评估的客观性和公正性，可以适时引入第三方专业机构对旅游执法档案管理工作进行评估。第三方机构具有专业的评估标准和丰富的经验，能够从不同角度对档案管理工作进行全面评价，发现一些自身难以察觉的问题。根据第三方评估报告，旅游执法部门可以有针对性地制定改进措施，提升档案管理水平。

建立档案质量考核机制：将旅游执法档案质量纳入执法人员和部门的绩效考核体系，明确考核指标和权重。对档案管理工作表现优秀的执法人员和部门给予表彰和奖励，对档案质量不达标的进行相应的扣分和处罚。通过绩效考核的方式，激励执法人员和部门重视档案管理工作，提高档案质量。

四、案例分析

以山东旅游发达城市的旅游执法部门为例，该部门在旅游执法档案规范化管理方面进行了积极探索和实践，取得了显著成效。

完善制度体系：制定了一套详细的《旅游执法档案管理办法》，明确了从执法现场记录到档案归档的全流程规范。规定执法人员在每次执法活动结束后，必须在 24 小时内将相关资料整理提交至档案管理部门，档案管理部门在收到资料后 3 个工作日内完成审核和归档。同时，对档案的保管期限、借阅流程、销毁程序等都作出了明确规定，确保档案管理工作有章可循。

推进信息化建设：投入专项资金建设了旅游执法档案管理信息系统。该系统实现了与执法人员手持终端的实时对接，执法人员在现场执法时可以通过手持终端直接录入执法信息，包括现场检查情况、拍照取证、询问笔录等，这些信息自动同步到档案管理信息系统，大大提高了档案收集的及时性和准确性。此外，系统还具备强大的检索功能，执法人员可以通过案件编号、当事人姓名、执法时间等多种方式快速查询档案，档案的利用效率大幅提升。

强化人员培训：定期组织执法人员参加档案管理培训，培训内容不仅包括档案基础知识和信息化操作技能，还结合实际案例分析如何在执法过程中更好地收集和整理档案资料。同时，鼓励执法人员参加档案管理相关的职业资格考试，对取得相关证书的人员给予一定的奖励，激发了执法人员学习档案管理知识的积极性。

建立监督评估机制：成立了由分管领导牵头的档案质量监督小组，每月对各执法大队的档案进行抽查，每季度进行一次全面检查。检查结果在全局范围内通报，并与执法人员的绩效奖金挂钩。此外，每年邀请第三方机构对档案管理工作进行评估，根据评估建议不断改进工作。通过以上一系列措施，该旅游执法部门的档案管理工作实现了规范化、信息化，档案质量明显提高，为执法工作提供了有力支持。在处理旅游纠纷和违规案件时，能够快速准确地调取相关档案资料，为案件的处理提供了充分依据，有效提升了执法效率和公信力，也为当地旅游业的健康发展营造了良好的法治环境。

五、结论

旅游执法档案规范化管理是提升旅游执法工作水平、保障旅游业健康有序发展的重要环节。尽管当前旅游执法档案管理在意识提升、体系构建等方面取得了一定进展，但仍存在内容不完整、整理不规范、信息化水平低以及利用效率低等问题。通过完善档案管理制度体系、加强档案信息化建设、强化档案人员培训以及建立档案质量监督与评估机制等实践策略，并结合实际案例的成功经验，可以有效解决现存问题，提高旅游执法档案管理的规范化程度，充分发挥档案在旅游执法监督、行业管理决策等方面的重要作用，为旅游业的持续繁荣发展提供坚实保障。未来，随着旅游业的不断发展和信息技术的持续进步，旅游执法档案规范化管理工作还需不断创新和完善，以适应新的形势和需求。

参考文献：

[1]李贞怡.大数据时代档案管理的作用及其职能转变[J].企业改革与管理，2019.

[2]车辉.基于大数据的智慧交通态势分析平台设计与实现[J].广播电视网络，2020.