美国经济制裁中的长臂管辖作用机理与影响分析

美国经济制裁的原理：美国经济制裁通过创新法律工具、利用经济结构优势与协同联盟机制立体化压制被制裁国家，其核心是将国内法凌驾于国际法之上，以保护本国为幌子，借助其经济、政治霸权地位实现战略目标。

1. 美国经济制裁中“长臂管辖”作用机理

1.1 法律工具：从清单制裁到“长臂管辖”的超限扩张

美国基于其国内法规则，形成了多层次的制裁体系，目的是通过超过常规国际法的权限，实现对特定国家或个人施加压力的手段。美国利用其国内法律框架及全球影响力，采取精准制裁，通过运用“实体清单”及“特别指定国民清单（SDN 清单）”，将技术禁运与金融制裁作为关键工具，对特定对象实施定向封锁。在对我国半导体行业中，2020 年美国商务部基于国家安全考量，将中芯国际纳入实体清单，限制公司获取涉及美国技术的芯片生产设备，意图防范可能的技术转移风险，决策影响了中芯国际在全球供应链中的关键地位，造成了巨大损失。美国的制裁导致中芯国际在 14 纳米以下制程芯片的研发停止，这严重阻碍了中国半导体产业的进步，并干扰了全球半导体供应链的稳定运作。美国通过“长臂管辖”能够跨越国界对目标实体施加影响，展现出一种普遍适用且不受地理限制的约束力。美国基于所谓的“连接点”原则，即涉及美元结算系统使用、包含美国技术的设备与软件的部署等，已将制裁措施延伸至第三方国家的实体。

并且美国以“ 非典型初级制裁”模式不断扩大打击范围。 通过《国际紧急经济权力法》等国内法律手段，运用“长臂管辖”塑造出覆盖全球的制裁网络，把卷入被制裁对象美元交易的所有企业（包含中国企业）纳入违规范畴，2019 年中国远洋海运集团所属企业因为与伊朗石油公司进行贸易而违背第13846 号行政令，被列入SDN清单。导致企业在航运保险，港口服务，跨境支付等诸多领域遭受巨额经济损失，总金额达到数十亿美元。凭借“第三国责任条款”，美国逼迫国际经贸主体在国际合作中做出选择性决策（要不遵守美国的制裁规定放弃与被制裁实体交易，要不继续交易同时也被美国制裁），实际上把自身法律置于国际规则之上，冲击了多边贸易秩序，加重了全球经济治理结构的分裂与矛盾。

1.2 经济杠杆：技术垄断与金融霸权的双重加持

技术封锁会给产业转型升级带来很大阻碍，美国假借“国家安全”之名，实际上采取手段打造技术高墙，半导体、人工智能等领域核心技术和关键设备被垄断，以美国为首的《芯片四方联盟》（Chip4）联合日、韩、台区域伙伴，依据《瓦森纳协定》框架进一步加强出口管制力度，严格控制 14 纳米以下先进工艺设备向中国大陆出口，同时又对相关技术人员跨国流动和交流作出非常多的限制。全方位的技术封锁严重破坏全球半导体供应链稳定，华为就是典型案例，从 2019 年被列入“实体清单”开始，台积电等代工厂渐渐不再给它供应 7 纳米芯片制造服务。全球化竞争压力增大时，华为投入数千亿元打造“鸿蒙系统 + 麒麟芯片”为主导的自主技术生态体系，完成了国产操作系统与芯片架构的历史性突破，但外部制裁致使华为供应链遭受重大打击，进而对经营产生严重影响，相关数据显示，2020—2023 年间，华为手机业务收入由 4829 亿元锐减到2250 亿元，跌幅达 54% 。

美国依托其在全球货币和支付系统中的核心地位，把金融工具变成地缘政治博弈的手段，2020—2022 年间美国借“涉港问题”对我国中央政府官员和特区政府官员进行多轮制裁，用冻结资产、切断跨境美元清算等办法，直接干涉中国内政事务。2022 年俄乌冲突爆发之后，美国联手欧盟盟友把俄罗斯踢出环球银行金融电信协会（SWIFT），致使俄央行约3000 亿美元外汇储备被 冻结。2022 年为稳定卢布汇率， 俄罗斯央行被迫将基准利率从 9.5% 紧急上调至20% ，这引发一系列诸如信贷紧缩、资金外流之类的现象，造成当年整体经济增长大幅度放缓。

1.3 联盟协同：从单边制裁到“价值观同盟”的机制化施压

拜登政府借助制度性安排加强盟友协作，意图构建对华制裁的统一阵线。

美欧贸易和技术委员会（TTC） 自成立开始，就依托制度化的高层对话机制，渐渐形成起针对中国的出口管制体系。2023 年以“制约中国军事现代化进程”为借口，通过“长臂管辖”把中国的 37家量子计算与航空航天领域的高科技公司纳入制裁名单里，这些企业致力于量子通讯的核心组件的研发，并从事高精密度的遥感卫星制造，在量子密钥、空天信息融合等领域之斩获诸多科研成果。美国依托《瓦森纳协定》实施的 技术封锁，其核心意图就是搭建起技术壁垒，阻止中国高端制造业转型升级的步伐，一些国内学者的研究显示，这种技术脱钩不但约束了国内企业得到国际先进设备和软件资源的能力，而且促使科研机构投入更多资源去做自主创新，明显推迟了有关领域创新发展的速度。

美国颁布《 芯片与科学法案》通过 520 亿美元巨额补贴政策，通过经济激励手段重塑全球半导体供应链。在政策驱动下，台积电、三星等国际半导体巨头纷纷加大在美国本土投资布局。其中，台积电宣布在亚利桑那州投资 120 亿美元建设 5 纳米工艺制造基地。该法案条款歧视性对待部分外国企业，凸显美国意在动用政府力量强行改变半导体领域的国际分工格局，损害了包括中美企业在内的世界各国企业的利益。充分暴露了美国用经济手段干预全球产业链布局的意图。

2. 美国经济制裁的影响

从经济层面看，美国的制裁措施给目标国家经济发展带来明显的消极效果。例如，俄乌冲突爆发以后，美国联合西方盟友对俄罗斯执行了全方位的经济制裁，把不少俄罗斯银行排除在 SWIFT 系统之外，冻结央行外汇储备等等，这些举措致使俄罗斯金融市场遭受严重破坏，股市和汇市剧烈震荡，卢布汇率暴跌，统计数据显示，从俄军发动特别军事行动开始15 天内，卢布贬值幅度达49.69 个百分点。类似的制裁还会给俄罗斯国际贸易带来麻烦，在高端技术引进，重要设备采购等方面碰到诸多障碍，虽然欧盟没有完全禁止进口俄罗斯能源，但是已经表明会逐渐削减对俄能源依赖。

从政治层面看，美国执行的制裁政策冲击了全球秩序的稳定。美国是世界超级大国，它依靠自己的主导地位，采用单边制裁手段，干涉他国政治，强迫目标国在外交上依附于美国，严重侵犯了被制裁国家的主权权益。为了守护自身利益和国家安全，有关国家就得重新考量同美国的关系，并且加深同其他国家合作，如金砖国家合作不断加深，成员国在经贸、金融、投资等领域频繁互动、加强合作，而且在2025 年，印度尼西亚加入了金砖国家，目前拥有11 个成员国，这就极大地提升了对美国霸权主义的制约能力。

美国制裁政策给全球治理体系带来巨大影响，从国际关系理论角度来说，创建起公正、平等且无歧视的国际规则体系要遵循基本准则，不过美国却常常把国内法置于国际法之上，还用制裁手段来破坏现存的国际秩序，在没有得到联合国许可的情形下，美国针对伊朗、古巴等国家执行长久的单边制裁，这些举动显然违反了国际贸易规则和金融秩序规范，从而引发全球治理机制的信任危机。并且美国制裁措施给受制裁国家的人民生活在水深火热之中。例如阿富汗，在美军撤走后，美国对期实行经济封锁，并且把阿富汗央行大约 10 亿美元的外汇储备全部冻结起来，这使得阿富汗经济处于崩溃的边缘，国内国外活动受到限制，阿富汗无法从外部得到资金来解决粮食短缺问题。伊朗也受到美国经济制裁的迫害，里亚尔贬值严重、居民的消费能力下降、通货膨胀等社会问题一时间难以解决，人民生活苦不堪言。

美国所执行的制裁措施给全球产业链以及供应链也带来了不小的冲击，在经济全球化的过程中，各个国家的产业体系都存在着一种关联性，当美国针对特定企业实施制裁性政策的时候，企业的经营就会陷入困境，特别是“高精尖”企业，制裁会导致上下游产业链震荡，由此会导致全球相关产业难以正常运行。例如美国制裁华为等中国高科技企业来说，这种做法既限制了被制裁企业的业务发展，又影响到全球通信产业的上下游环节，扰乱了国际供应链的正常运作。制裁将会导致出口国产品堆积，进口国难以买到物美价廉的商品，从而加重了全球经济复苏的不确定性风险。